美国对华出口管制政策分析及我国的对策研究 21页

南华大学经济管理学院毕业论文（设计）美国对华出口管制政策分析及我国的对策研究摘要：出口管制政策是美国长期奉行的一项基本政策,目的在于维护其霸主地位和技术优势。随着我国改革开放的不断深入，中美经贸往来的加剧，美国为了其自身的利益，一直对我国实行出口管制限制，在一定程度上影响了中国经济的发展，同时也对中美对双方贸易产生了诸多不良影响。随着中国加入WTO，中国对外进口高科技产品的渠道更加便捷，可供选择的余地也更多，为此美国奉行的单边出口限制政策，对其自身的发展是相当不利的，同时也进一步加大了美国与中国的贸易逆差。本文在明晰了美国对华出口管制政策的基础上,对美国对华出口管制政策的原因与影响进行了分析，并从外交协商、政府与企业等多角度探讨我国应对美国出口管制的措施，从而进一步促进我国的经济发展关键词：中美贸易；出口管制政策；影响；对策ii 南华大学经济管理学院毕业论文（设计）AnalysisoftheU.S.ExportControlPolicytoChinaandChina"sCountermeasuresAbstract:Exportcontrolpolicyisthebasiclong-termpolicyofUnitedStates,whichaimstomaintainitsdominanceandtechnologicaladvantages.AlongwiththedeepeningofreformandopeningupofChina,theeconomicandtradeexchangesintensifiesbetweenChinaandtheUniteStates,theUnitedStateshasbeenimplementedtheexportcontrolpolicytoChinaforitsowninterests.Toacertainextent,itaffectedthedevelopmentofChineseeconomyandhasproducedmanyadverseeffectsonbothsidesoftrade.WithChina"saccessiontotheWTO,Chinahasmorechannelstoimporthigh-techproductsandmorealternatives.ThereforetheUnitedStatestopursuetheunilateralexportrestrictions,toitsowndevelopmentisverydisadvantage,whatismore,increasedtheUnitedStates"tradedeficitwithChina.ThisarticlebasedontheunderstandingoftheAmericanexportcontrolpolicy,analyzingthecausesandimpactofAmericanexportcontrolpolicytoChina.Andfrommuchanglessuchasthediplomaticnegotiations,thegovernmentandenterprisesetc,tostudymeasuresforChinatoguardagainstAmericanexportcontrolpolicy,soastopromotethefurtherdevelopmentofeconomyinourcountry..Keywords:Sino-UStrade;exportcontrolpolicy;influence;strategyii 南华大学经济管理学院毕业论文（设计）目录1美国对华出口管制政策概述11.1美国出口管制概述11.2美国对华出口管制政策的动态演变31.3美国对华出口管制政策的基本原则41.4美国对华出口管制主要内容52美对华出口管制政策制定的原因和特征62.1美对华出口管制政策制定的原因62.2美对华出口管制的特征73美对华出口管制政策对中美贸易的影响83.1美国企业失去潜在贸易机会93.2影响中国技术进口，降低我国吸引外资的能力103.3影响两国关系正常发展，增大两国之间的贸易逆差114我国的应对策略114.1加强高层次的沟通与交流124.2改善国内技术引进环境，健全出口管制体制措施124.3提高企业出口管制意识与创新意识134.4寻找应对人民币升值压力的新筹码134.5加强自身的技术创新能力，逐步摆脱对外国技术的依赖144.6积极参与国际规则的制定，充分利用“话语权”14参考文献16谢辞18ii 南华大学经济管理学院毕业论文（设计）当今世界，科技水平日新月异，全球一体化与贸易自由化使科技的研发与流转更为自由及便利，世界经济正以惊人的速度向前发展。然而，在此背景之下，高端科技并不是所有国家都愿意与人共享的，尤其在高端核心技术出口上，西方发达国家一般都设有严格的技术出口管制制度。一方面，出口管制确实有利于维持该国在科技方面的领先地位或独特优势，保护本国的安全利益；但另一方面，这及易产生贸易摩擦与贸易不平衡，极大地阻碍了全球科技均衡发展、共同进步的前进趋势。美国是当今世界上经济、科技势力最强大的国家，在很多方面甚至领先中国30年。但是在美中双边贸易上，却存在着严重的贸易逆差。此现象的出现与美国实行严格的技术出口管制有很大的关系。美国在其国内法和国际组织的基础上建立了一套严密的出口管制制度,成立了一套专门的组织机构对本国的出口和国际技术出口事务进行监督,并经常运用出口管制作为制裁其他国家的工具，目的就是为了维护国家安全，推行外交政策，保证其世界霸主的地位。美国实行出口管制，一方面，严重地影响了美国国内各界的经济利益，引起了美国国内各个大财团，甚至美国民众广泛的不满；另一方面，从中国的角度来看，美国的出口管制制度影响了中国技术的引进更新，甚至在一定程度上使中国经济发展的步伐为之放缓。所以，美国的对华技术出口管制制度不仅会干扰中美之间正常的贸易往来，而且还会对两国关系健康稳定的发展产生消极的影响。因此,研究美国对华出口管制政策，对双边贸易与两国关系及我国企业生产与发展有很重要的意义。1美国对华出口管制政策概述1.1美国出口管制概述第17页共18页 南华大学经济管理学院毕业论文（设计）出口管制是指一国政府通过建立一系列审查、限制和控制机制,以直接或间接的方式防止本国限定的商品或技术通过各种途径流通或扩散至目标国家,从而维护本国的安全、外交和经济利益的行为。一般而言,一国都会采取扩大出口和减少进口的贸易政策,但是出于政治和经济上的考虑,也会实施出口管制政策。出口管制制度是美国贸易政策的重要组成部分，它是一种单方面的，人为的，通过制定法律法规来对出口进行控制。作为一个经济上占绝对优势的国家，美国一方面提倡自由贸易，另一方面也在寻找一种能够维护其战略、技术、军事优势及国家安全的方法[1]。出口管制制度是美国用以维持符合自身利益的国际经济秩序的一个方法。美国出口管理的模式是，所有的出口都是禁止的，除非己获得了一般许可，有效许可或出口管理局的授权。美国出口管制制度的主要法律基础为国会通过的《出口管理法》（EAA，ExportAdministrationAct）和美国商务部根据该法制定的《出口管理条例》（EAR,ExportAdministrationRegulations）。此外，美国还有一系列与武器及其技术出口管制相关的法律，包括美国1976年制订的《武器出口控制法》（AECA，ArmsExportControlAct）和1954年制订的《原子能法》（AEA，AtomicEnergyAct）。美国政府还会视国际政治、经济环境的变动而制订新的法律作为出口管制的依据，如1976年，美国为了应付紧急情况的需要，保障国家安全，由国会制订了《国际危机经济权力法》（IEEPA，InternationalEmergencyEconomicPowerActof1976），该项法律授权总统在美国面临危急情况下或受到非常威胁时，实施出口管制或贸易禁运等措施的权力[2]。目前主要负责出口管制政策的部门是美国商务部产业和安全署(B工S原出口管理署)。出口管制法是联邦法律的一部分，州法律无权制定，因为只有联邦政府才有规范对外贸易的权利，这个权利是美国宪法授予的[2]。美国的出口管制政策遵循以下三条基本原则：国家安全原则；外交政策原则；短缺供应与抑制通货膨胀原则。美国出口管制的重点物项是军品、军民两用品和技术，并分别制订了详细的军品和军民两用品清单。军民两用品清单主要包括10个大类。根据美国《出口管理条例》的规定，出口管制清单内的产品或技术都会涉及出口许可证问题。美国是按照其控制清单，根据受控原因和国家图表判定某项出口是否需要许可证，及应申请何种许可证的。在具体执法过程中，BIS会与国务院、国防部、能源部等部门保持沟通与合作[2]。第17页共18页 南华大学经济管理学院毕业论文（设计）1.2美国对华出口管制政策的动态演变新中国成立之初我国被列为Y组,朝鲜战争爆发后,曾降入Z组，美国一直对中国实施政治孤立、军事遏制与经济封锁禁运的政策。这期间两国双边贸易几乎为零。到1971年4月,尼克松政府才结束了对中国的禁运,重新将中国划入Y组,随后向中国出口了十架波音707飞机[3]。中美关系正常化之后,美国对华出口政策有一定的松动，但仍保留很多限制措施。80年代后,美国对华出口限制逐渐松动。1981年,里根总统提出了新的对华技术出口政策,即“双倍政策”——允许美国厂商向中国出口的技术和产品在性能和水平上可能是美国向苏联出口的两倍。美国这一政策公布后,向中国出口技术及其产品的申请迅速增长,但审批手续十分复杂,一般项目审批手续需200天,其他项目则要270天,此后还要“巴统”审查三个月[3]。这种复杂的审批手续使美国商人在向中国出口技术和产品过程中,与欧日商人相比处于不利地位,仅审批时间就为前者的两倍。此后,美国多次协同“巴统”调整政策,不断简化审批手续。在1989年“六四风波”后，中美政治关系恶化，美国对中国安全需求的下降，美国不仅停止了对我出口管制政策放松的审议，而且采取更为严格的制裁政策。90年代，1993年9月，克林顿政府发表了贸易促进与协调委员会的报告，并在1994年4月4日《联邦公告》正式发布。1998年12月,《考克斯报告》(即《对华技术转让报告》)出台,指责中国偷窃美国一些最机密的军事技术,并提出了限制对华出口的38项措施[4]。2002年2月,美国审计署向参议院提交了一份名为《出口限制:美国急需就中国半导体产业快速发展作基本政策评估》的报告,要求美国政府对华实行更严格的技术出口管制。2003年,美国进一步加大对华高技术产品出口管制,尤其是软件和高技术设备,美国还特别强调对中国核技术及导弹技术等的监控。从此,中美高技术产品贸易进入到了中国顺差、美国逆差的阶段,并再无逆转。2006年7月,美国商务部提出了加强对华出口管制的提案———《对中华人民共和国出口和再出口管制政策的修改和澄清及新的合法最终用户制度》。经过近一年的论证,2007年6月19日,美国商务部正式公布了对华两用产品和技术出口管制清单,管制清单涉及31个条款,规定20类产品不得向中国出口。第17页共18页 南华大学经济管理学院毕业论文（设计）2007年12月,中美两国签署了《高技术与战略贸易发展指导原则》。根据该《指导原则》,中美两国承诺要消除双边民用高技术贸易的不必要障碍[5]。在当时美国放宽的出口列表清单里,只列有5家在华跨国企业,而没有一家是中资企业。从总体上看,尽管为了经济利益,美国在对华技术出口方面有所妥协和让步,但美国商务部对于对华出口申请的审查比其他多数国家都严格。美国对于对华出口申请的审查周期,比欧洲和日本的都长。美国政府还特别强调对“视同出口”的管制,以防止美国的尖端和敏感技术通过科研人员的学术交流传到国外。2009年1月14日，美国商务部宣布了一项与中国相关的新政策:给美国对华高科技出口松绑，将以往对华高科技出口的逐个审查，调整为向中国民用企业发放执照。美国自始至终都坚持对中国实行严格的高科技出口管制，就算是在表面上有所放松，实际上也是外松内紧。美国保守议员们甚至认为任何的技术外漏都会危及美国的国家安全.2011年6月16日，美国商务部公布了《战略贸易许可例外规定》（ExportControlReformInitia-tive:StrategicTradeAuthoriza-tionLicenseException），这是去年12月9日四个出口管制法规草案出台后改革措施的延续[6]。许可例外的实施，在推动美国向其盟友出口的同时，将更多的资源集中在管理对国家安全构成重大威胁的物项和技术上，进一步加强了美国的国家安全。从美国对华技术出口管制的发展历程上看，出口管制是一直存在的，而且与美国的对华战略，中美两国的关系是紧密相关的。出口管制的松紧程度，反映中美关系的动态变化。1.3美国对华出口管制政策的基本原则美国在对出口管制问题上的主流观点是出口管制给经济带来的损失都是微不足道的,而它所换取的安全利益却是巨大的。美国对华技术出口管制原则美国《出口管理条例》的《修正案》第3章“政策声明”中明确指出了美国出口管制政策遵循的原则如下[2]第17页共18页 南华大学经济管理学院毕业论文（设计）：（1）国家安全原则。即限制会加强其他国家或国家集团的军事潜力的货物或技术出口，并且这种出口证明对美国安全有不利影响。（2）外交政策原则。即为进一步加强美国对外政策或履行所宣布的国际义务而必须限制的货物与技术出口。如对伊朗、古巴、朝鲜、缅甸等国的出口禁运，对利比亚实行特别出口管制。禁止出口和再出口那些因国家安全、防止核扩散及犯罪管制原因而被管制的来源于美国的商品及军事或治安用途相关的资料等。（3）短缺供应与抑制通货膨胀原则。主要是对部分货物的管制。美国对华技术出口管制的原则中,国家安全原则始终占据首位。20世纪80年代初,美国前国防部战略贸易管理司司长约翰·康法拉曾说过“美国要在有战略意义的关键领域保持30年的领先地位,一般依此决定对华出口”。当前,美国将中国视为潜在的战略对手,因此要“保持美国对中国关键技术的优势”。依据美国新版《出口管理条例》,美国当前对华技术出口管制的原则是禁止向中国出口“对中国军事能力提供直接而重要的帮助”的技术[7]。美国的对华技术出口控制原则,恰当地反映了其对华的战略定位。1.4美国对华出口管制主要内容美国对华高技术出口管制清单由商务部负责制订,按照用途属性归于军民两用品清单。主要包括10个大类,分别为:①核材料、设施与设备；②材料、化学、微生物、生化毒素；③材料处理技术；④电子技术；⑤计算机技术；⑥通讯与信息安全技术；⑦传感与激光技术；⑧导航或航天技术；⑨海洋探测技术；⑩推进系统、空间探测技术及相关设备[5]。两用品管制清单基本上与“瓦森纳安排”的9类平衡，但增加了核材料、设施及设备；包括了“澳大利亚集团”清单中的材料、化学、微生物、生化毒素。“商品管制清单”共有472个出口管制分类编号、约2400个物项，其中有158个出口管制分类编号与“瓦森纳安排”的管制清单中的物项相同；有97个出口管制分类编号与“核供应国集团”的管制清单中的物项相同；有108个分类编号与“导弹及其技术控制制度”管制清单中的物项相同；有16个分类编号与“澳大利亚集团”的管制清单的物项相同。美国单边控制是139个物项。根据美国商务部《出口管理条例》的规定,以上管制清单内的产品或技术出口都要事先向商务部申请出口许可证。管制清单还列出了与出口管制分类编号管制理由相对应的包括196个国家和地区的“商品国家图表”。美按照扩散风险的大小及其安全关切的程度将出口目的国分为A、B、C、D、E五个组别，A组有澳大利亚、加拿大、德国、法国等，第17页共18页 南华大学经济管理学院毕业论文（设计）B组包括智利、希腊、南非等国家，C组为空白，D组有中国、白俄罗斯、以色列等国家,E组包括古巴、伊朗、朝鲜、苏丹等国家。此外，出口许可证也有宽严不等的类型[2]。2美对华出口管制政策制定的原因和特征2.1美对华出口管制政策制定的原因2.1.1政治方面的原因中国政府走的是有中国特色的社会主义道路，奉行中国共产党领导下的民主集中制，而美国从建国一开始就是走的完全自由民主式的联邦制国家。两国政府在政治体制上存在本质的不同，在体制问题上两国是对立的，美国在国际社会上一直以人权问题为由，干涉中国内政，并在新中国建国初期，对中国实施贸易禁运等措施，其根本目的就是遏制中国的发展，维护其一家独大的霸权主义思想。一直以来，美国都希望能够在具有战略意义的关键领域内保持30年的领先地位，在这些意识的影响下，美国对华技术出口管制从不松懈，反而有愈演愈烈之势。2.1.2军事方面的原因通过限制或禁止某些可能增强其它国家军事实力的物资,特别是战略物资的对外出口,可以在一定程度上减缓敌对国军事实力的增长速度,从而维护本国或国家集团的政治利益与安全。中美两国是两个世界军事大国，回顾近代史我们不难发现，中美双方在军事方面曾有多次交锋，从“抗美援朝”到“越南战争”，美国在与中国的多次交锋中都处于下风，虽然美国军事装备、后勤保障等各方面都领先中国，但战争的结果却出乎美国人的预料，中国人靠着小米加步枪与有着飞机大炮的美国斗得旗鼓相当，而且还略显下风，因此美国在面对崛起的中国时，内心中的恐惧与惧怕是可想而知[8]。美国人不敢想象如果中国人具备了像他们一样的精良装备，战争的结果将是怎样一番景象，为此美国人希望通过加强在技术装备上的领先优势，遏制中国军事技术水平的发展，能够保持对中国的军事威胁，从而维护其世界第一强国的国际地位。2.1.3经济方面的原因第17页共18页 南华大学经济管理学院毕业论文（设计）从经济方面来看,出口管制不仅可以限制某些短缺物资的外流,保护国内经济资源,而且还能在一定程度上缓解供求不平衡的矛盾,有利于本国对商品价格的管制,减少出口需求对国内通货膨胀的冲击。自改革开放以来，中国经济不断增长，中国逐步意识到先进技术对发展生产力的重要作用，中国已不能按照所谓的“比较优势”专注于生产劳动密集型的产品，中国政府不断地意识到应当创造条件加速国内产业升级，要改变“世界工厂”的角色，把国民产业从劳动密集型逐步过渡到技术密集型产业上[9]。美国由于国内劳动力成本较高，在发展劳动密集型产业时，产品竞争力明显低于中国，因此只有通过发展附加值较高的技术密集型产业来实现国际收支平衡。面对中国不满足于只作“世界工厂”决心，美国只有通过进一步加强对中国高科技产品的出口限制，从而实现技术上的领先，保持本国高附加值产品在国际市场上的垄断地位，从而实现国际收支平衡，维护本国的经济利益。在美国看来，如果不对中国实行出口限制，一旦中国通过仿制或其他手段获取到美国领先的高科技技术，并将其产品出售国际市场，由于中国低廉的劳动力成本将使中国生产的同类产品具有很强的竞争力，从而大大降低美国高科技产品在国际市场的竞争力，进而影响美国的国际收支平衡。2.2美对华出口管制的特征2.2.1政策歧视性出口管制问题一直是中美之间不可回避的话题。纵观美国对华出口管制政策的演变,不难看出,经历颇为曲折。在美国出口管制的法律规定中仍保留有许多明显的歧视性条款。以美国《出口管理条例》为例,根据管制的严厉程度,美国将出口目的地国分为A、B、C、D、E五组,中国虽然是核供应国集团成员且与美国贸易关系紧密,但中国仍被列入D组,表明美国对中国的管制程度是非常严厉的[10]。美国商务部发布的美国出口管制新政策——《战略贸易许可例外规定》，仍将中国排除在44个可享受贸易便利措施的国家和地区之外。“在出口管制改革前期的设计中，美国并没有解决出口管制针对谁的问题，其只是想以更精、尖的管制产品筑起更高的围墙。”（雷衍华语）。第17页共18页 南华大学经济管理学院毕业论文（设计）2.2.2经济损失性出口管制对美国造成经济损失很大.美国出口到中国的产品，仅有不到5%的项目目前需要许可证，其他95%以上申请其实都是被通过的[11]。其实，这种辩解忽视了出口限制的巨大潜在影响。当美国企业认定不可能获得出口许可证，或获得许可证的成本太高，或出口会招致强烈的美国民族主义压力，这些企业就不会去申请许可证，大量的潜在出口机会由此被阻止，而不会体现在许可证申请上。由于严控对华高技术出口，美国出口到中国的高技术产品比重从2001年的18.3%下降到2009年的7.5%，使美国公司在和日本、欧盟等国家和地区企业的竞争中处于不利地位[12]。出口管制直接导致美国下降的出口额每年高达数十亿美元。2.2.3无安全利益性以牺牲巨大经济利益为代价，对中国实行苛刻的出口限制政策，主要不是为了防扩散，而是担心出口产品和技术提升中国的军事实力，维护所谓的美国国家安全（军事安全）。其实，目前这种不合理的出口限制也无助于维护美国的安全利益。首先，中国的国防现代化依靠的是中国自身的努力，这一点也被美国的有识之士所熟知。无论是核武器的研制，还是卫星、载人航天的成功，抑或是导弹等先进军事科技的发展，中国都是依靠自己力量实现的。其次，出于商业利益需要，中国从美国进口的有关军民两用产品和技术都严格遵照“最终用途、最终用户”等制度，充分照顾美方的关切。最后，美国的出口限制影响其某些战略性产业的健康发展，有损于美国的安全。比如，近年来，出口限制使美国的卫星产业受到严重影响，这其实阻碍了美国航空航天工业的发展，伤害了美国的长远安全利益[13]。3美对华出口管制政策对中美贸易的影响第17页共18页 南华大学经济管理学院毕业论文（设计）从美国对华贸易政策演变的连续性看，两国贸易建交已有四十多年的历史，中美贸易量增长迅速，中国经济也在对外开放的国际贸易中得到快速发展。可以说，美中贸易关系的建立为中国的快速崛起起到了巨大的作用。但是中美贸易关系并不只是建立在经济和利益基础上的，同时受社会形态、政治生活和思想文化等其他要素的影响和制约，中美两国无论是在社会制度、思想文化等方面都存在着巨大差距，毫无疑问，这种浓厚的非经济因素在美国对华贸易政策的制定中起到了很大的负面影响。最重要的是，随着中美经济政治制度的变迁，美国对华贸易政策也是有变动的，对中国的经济及对外贸易的发展产生影响[14]。美国数十年来坚持对中国实行高科技出口管制，目的很明确，就是要保持对中国的科技优势，尤其是军事技术优势，来维持美国的霸权地位。不过，随着国际政治环境和全球经济环境的变化，美国技术出口管制这把“尚方宝剑”正在失去魔力，变成用则伤身、弃则可惜的“鸡肋”。3.1美国企业失去潜在贸易机会由于美国对华出口管制政策过于严格,大量中国企业,甚至许多中国科研机构和大学为避免复杂的手续和不确定性,不得不转向其他国家购买高新技术及产品或寻求合作伙伴,美国企业为此失去了大量潜在的对华出口的机会,且中美间贸易不平衡问题始终没有得到改善。根据中国美国商会提供的数据,严格的出口管制导致美国每家企业每年平均最少损失约200万-300万美元的销售收入[15]。美国出口合规工作组于2009年开展了一项关于美国出口管制措施对中国出口影响的调查。超过70家美国企业作答，其中很多都表示美国出口管制对他们向中国出口商品造成了负面影响。最令人遗憾的结果是美国失去的每一单对华出口贸易最后都落入了他国企业之手。例如，由于出口管制政策限制技术转让与合作，美国公司担心所需的技术、零件等得不到许可证而不愿到中国投资某些高技术项目。加上用于高技术项目投资的贷款得不到美国进出口银行的批准，只好坐失良机，眼睁睁地看着日本、德国、法国等国的跨国公司进入中国的港口、机场等大型建设项目。由于实施对华高技术出口管制政策，美国每年要丧失对中国出口高达35亿至135亿美元的贸易机会。美企业因美对华出口管制政策失去了许多潜在的贸易机会,付出了高昂的机会成本,而这一损失将远远大于被拒的许可证数字所能反映的金额。美国2007年6月颁布的新规中,新增了31项对华军事用途出口时须申请许可证的物项,并扩大了要求中国商务部出具最终用户说明的范围。美国对华高新技术产品出口的“门槛”第17页共18页 南华大学经济管理学院毕业论文（设计）由此大大提高。虽然美国政府频频出面解释说,美拒批的对华出口许可证商品的价值,在美对华出口额中占比很小,管制政策对贸易影响微不足道,但是这一政策调整预示着,美对华高科技产品出口的管制将日趋严厉已经成为两国商界的普遍担心。这不仅加大了企业的经营成本和政治风险,而且还得挫伤了两国企业开展高科技产品贸易的信心。3.2、影响中国技术进口，降低我国吸引外资的能力美国对华技术出口的限制极其苛刻,条目繁多,申请许可证的步骤繁琐,这直接对中国引进技术造成了很大的障碍。新规则对美高科技产品做了进一步的分类和梳理,管制规则更加严密和富有针对性,基本封堵了对华军事最终用途的高科技出口。对中国而言,一切涉及与军事有关的技术进口都被完全禁止,中国军事技术进口陷入举步维艰的境地。由于在许可证审查和最终用户证明方面监察力度的加大,也使民用最终用途的对华出口显得困难重重。新规则中“授权合格最终用户”制度,不仅条件严格,并对中国企业进行了优劣和定性划分,这些决定将给中方企业带来信誉、市场和成本上的多重不确定影响。中国是世界上吸引外商投资最多的国家，目前，中国吸引外资能力降低。从2008年11月到2009年7月，中国的外商直接投资数额一直呈现出负增长。2008年，中国实际使用外资累计达到923.95亿美元，2009年下降为900.33亿美元，同比降低2.56%。从对华投资项目的数量上来看，2008年对华投资项目为27514个，比2007年下降27.3%，2009年投资项目数量为23435个，比2008年下降14.8%。2009年1月，中国实际使用外资金额为75.41亿美元，比2008年同期下降了32.67%，成为金融危机以来中国实际使用外资金额同比下降最多的一个月。造成这一现象的原因与美国对中国的出口管制有很大的关系。在中国出口贸易中，有很大一部分来自于中国的外资企业，2008年，中国出口贸易总额为14285亿美元，其中外资企业出口额就达到7906亿美元，占出口总额的55%以上，2009年全年和2010年一季度，这一比重分别为56%和55%，同时外资企业的贸易逆差占中国逆差总额的比重也一直保持在50%以上[16]。美国对中国出口产品，尤其是存在高逆差行业的产品进行的贸易救济措施使中国外资企业的利益受损，在这种不利的情况下，外商投资会考虑向其他国家转移。总之，在美国的出口管制下，中国吸引外资的能力明显下降了。第17页共18页 南华大学经济管理学院毕业论文（设计）3.3、影响两国关系正常发展，增大两国之间的贸易逆差美国技术出口管制政策会在一定程度上影响两国关系的正常发展。美国是当今科技实力最强大的国家,也是实施技术出口管制最严格的国家,还是经常动用出口管制作为制裁别国工具的国家。中国一直是美国技术出口管制的重要对象之一,在中美关系的发展进程中,对华技术出口管制是经常干扰中美关系正常发展的敏感问题。苗迎春认为技术出口管制的核心是政治与安全的需要,出口管制政策的变化能够反映出美国对华战略态势的变化[17]。美国对华出口管制毫无疑问扩大了中美之间的贸易逆差，同时也为中美贸易摩擦提供了一个合理的解释，2010年5月，在中美第二轮战略与经济对话中，双方就出口管制问题进行的讨论，美国没有在具体事宜上进行表态。因此，在未来的几年里，中美之间的贸易逆差不会从根本上得到改善[18]。中美之间巨大逆差，必然会使美国政府及民众产生恐慌，资金外流、本国产品竞争力下降等问题，进而促使美国保护本国产业，加重出口管制，造成恶性循环。4我国的应对策略美国认为中国是其科技封锁的头号目标这一判断,在短期内不会改变。其对华高科技产品出口管制的政策及其行为也不可能是短期行为,具有长期性。鉴于中美关系是我国夯实新世纪战略机遇期的重中之重,我国宜政治上与美同步,高举反恐、反扩散和保护知识产权大旗;经济利益上当仁不让;政策上搁置,求同存异;行动上为自己争取迂回空间,在国家安全利益和商业利益之间寻找平衡点[19]。我们不能被动地接受美国这种不合理的贸易待遇,在美国出口管制改革未成定局的情况下,我们要积极采取有效的应对措施,在科学分析国际形势和判断美国国内政治走势的基础上,以事实为依据,抓住美国摆脱金融危机后续影响的机会,说服美国政府为双边贸易进一步发展提供便利条件,并从重点领域入手推动美国政府不断放松对我国的出口管制。第17页共18页 南华大学经济管理学院毕业论文（设计）4.1加强高层次的沟通与交流积极推动中美两国高层领导人的接触,推动两国科技合作。以积极的姿态强调合作,打消对抗,特别是打消美国民众、商界、社会团体和舆论界的恐华心理。在广交朋友的基础上,做好美国科技界领导人和有影响的关键科学家的工作。进一步加强进出口贸易的外交工作，经常进行高层之间有关技术出口与技术引进相关方面的探讨，建议由商务部和外交部牵头，主动邀请美国商务部，国务院，国会，国防部，总统出口办公室等负责出口管制工作的官员来华进行实地考察。近距离的了解中国在引进技术方面的法律，法规以及引进先进技术的使用方向，相关企业的资信状况等等来消除美国方面的疑虑，从而进一步的放宽对华技术出口管制政策的力度，使两国间的经济，贸易，技术往来更为自由与便利，从而逐渐的消除中美贸易顺差日益严重的状况。4.2改善国内技术引进环境，健全出口管制体制措施继续加快改革开放步伐，继续完善中国相关的法律，法规和政策，加强知识产权保护，为发展中美经贸关系，更好的引进先进技术创造更为宽松的环境和条件。美国抓住中国在知识产权保护工作中出现的问题大做文章，所以我们要着重注意知识产权的保护工作，不仅要加强对与技术贸易紧密相关的版权，专利权，集成电路布图设计和未公开信息等知识产权的保护，而且也要加强对于技术贸易不直接相关联的其他知识产权的保护，严格按照WTO《知识产权协议》规则行事，不给美方任何可以利用的借口[17]。完善中国的技术出口管制制度，尽快的使中国融入到技术出口管制的多边体系中。希望中国政府为中国企业提供更多的服务，促进中国企业实行合规和透明度计划，以获得美国高科技战略出口产品的进口资格。提供资金、发言人以及相关政策制定部门官员的支持，为促进美中高科技贸易的活动提供支持。根据多边贸易管制规范，制定出口管制法律法规，实现与全球出口管制制度体系的进一步对接。第17页共18页 南华大学经济管理学院毕业论文（设计）4.3提高企业出口管制意识与创新意识就企业而言，建立和完善企业内控机制的建设，提高员工的防扩散意识，遵守国家出口管制相关法律和政策，避免企业成为扩散源而受到美国出口管制的制裁；加强与美国产业界的对话与沟通，培养和引进高技术人才，促进中美高新技术的交流与合作。鼓励企业加大创新力度,防止以引进替代自主研发。技术引进时间短、见效快、风险低,对企业有很强的吸引力。但在技术供给方的诱导下,企业也往往容易从眼前利益、局部利益出发,过于倚重技术引进,疏于乃至放弃自主研发。在国际局势相对宽松的情况下尤其如此。我国应采取有效措施,鼓励企业把技术引进当作新的起点,在更高水平上进行研发创新,掌握具有自主知识产权的关键或核心技术。4.4寻找应对人民币升值压力的新筹码改革之后,中美贸易失衡的状况并不会得到根本改观。寻找替代出口管制议题的新筹码,以应对美国要求人民币升值的压力,已是我国对外经济工作的当务之急。另一方面,考虑到对华管制措施仍相对严厉,我国应继续打好出口管制这张牌,呼吁美国解除武器禁用,启动双边军品贸易,以促进双边政治互信,为我国争取更宽松的国际环境。继续扩大从美国进口产品虽然中美贸易不平衡的重要原因是美国对华高新技术产品出口管制,但是中美贸易关系不能以目前一边倒的方式持续下去,因为中美贸易不平衡为美国国内保守势力提供了阻挠双边贸易健康发展、限制中国发展对美国出口的借口。对中国这样一个发展中国家而言,对外贸易的主要任务仍然是扩大出口,但并不意味着我们不需要发展进口,进口同样不失为带动出口的一条有效途径。由于我国产品与美国产品互补性很强,扩大对美国出口与扩大自美国进口之间并不冲突。如果能在扩大内需的同时适当增加从美国进口的比例,一方面能扩大资本品投入,带动国内经济发展,摆脱通货紧缩;另一方面也有助于缓解中美贸易不平衡现状。第17页共18页 南华大学经济管理学院毕业论文（设计）4.5加强自身的技术创新能力，逐步摆脱对外国技术的依赖一个国家的发展毕竟不能只单纯的依赖于对外国引进技术的全盘照搬，这样只能成为发达国家的附庸，永远走不出自己的发展之路。自主创新无论在什么时候都是一条永远不变的真理。尤其在当前依然存在技术出口管制的情况下，自主创新的重要性不言而喻。试想一下，如果一个国家的自主创新能力很强，并不只是单纯依赖于引进技术，那技术输出国的出口管制政策还有什么用呢，白纸一张了。如果我国在某项技术上与美国管制标准差距很小,则美国管制所获得的收益很小,而管制的市场损失将很大,这将直接促使美国放宽对该领域的管制。因此,我们要大力加强我国的科技创新力度,支持高技术产业的发展,尤其是确立合理的高技术产业发展路径、建立健全促进高技术产业发展的政策体系、深化科研体制改革并加强高技术人才的培养和引进[17]。随着我国的科技水平的提高,美国必将根据不同的领域的发展情况放松对我国的出口管制。4.6积极参与国际规则的制定，充分利用“话语权”纵观美国出口管制的历史，不难发现，早在GATT时代，各国对于美国出口管制的规定有不符的争议，已经达成国际共识，337条款违反GATT1947的国民待遇原则，并且不适用第20条的例外条款的规定。但是进入WTO时代，出口管制条款却与代表着国际知识产权保护最低标准的TRIPS协议中的国民待遇原则逐渐相符合。这表明美国在不断影响着国际规则的制定，并将符合自己国家利益的规则逐步实现国际化，从而为其赢取最大的经济利益[18]。中国的经济在飞速的增长，是备受关注的发展中国家的代表。借鉴美国的做法，我们在不断完善我国法律制度的同时，也应在WTO中积极地参与各项活动，充分利用自己的“话语权”，表达自己的贸易主张，在新的国际规则产生过程中，推广符合我国利益的规则。同时也要对不同的主张权衡考虑，协调处理，使规则真正的国际化，而不是美国化、西方化。第17页共18页 南华大学经济管理学院毕业论文（设计）通过研究我们可以发现，美国对中国出口高科技产品的管制始终是影响中美经贸关系的重要因素，但它远非简单的经贸问题，是涉及到大国外交与国际战略等的大问题，而出口管制问题也越来越成为中美两国开展经济、外交与安全博弈的重要阵地。经贸关系深化与扩大扩展了两国共同利益的纽带，而经济利益的日益牢固又反过来推动外交与安全关系。美国在出口管制问题上的取舍也变得越来越困难，这正是中美关系日趋复杂化的生动体现。出口管制涉及不同利益主体的多角色、多层次、重复性的博弈，博弈的结果决定了美国对中国出口限制政策的方向，因此正确认识、了解和分析美国对中国出口管制措施，才能使中美双边贸易实现互惠双赢，促使中国经济继续蓬勃发展。第17页共18页 南华大学经济管理学院毕业论文（设计）参考文献[1]王东.美国出口管制制度概述[N].国际商报,2010年5月20日,第007版[2]张颖.略论美国出口管制与中美高技术产品贸易的反比较优势现象分析[J].现代财经，2010(12):37-42[3]刘卿.美国出口管制政策改革及前景[J].当代世界,2011(3):36-38[4]雷衍华.论美国的出口管制改革[J].国际商务,2010(5):36-38[5]肖志勇,陈永梅.从捷康胜诉‘三氯蔗糖案’解读美国对华337调查[J].软科学,2010(5):60-63[6]白宇.美国对华技术出口管制对我军装备建设的影响初探[N].装备指挥技术学院学报，2010年8月,第21卷第4期[7]蔡翠红.第四届_美国的战略走向与中美关系_学术研讨会综述[J].美国问题研究,2010(6):181-197[8]TheAmericanChamberofCommercePeople’sRepublicofChina.AnalysisandSuggestionsonExportControlsfromThe2009WhitePaperontheStateofAmericanBusinessinChina[J].中国外资，2009(5):22-25[9]刘元玲,谢韫.“第三轮中美战略与经济对话后的中美关系：现状与趋势”研讨会综述[J].学术动态,2011(6):149-152[10]黄军英.美国对华技术出口管制政策走向分析[J].国际经济合作.2009(6):38-41[11]Dr.ClaudeR.Canizares.IMPACTSOFU.S.EXPORTCONTROLPOLICIESONSCIENCEANDTECHNOLOGYACTIVITIESANDCOMPETITIVENESS[J].FEBRUARY25,2009[12]程慧，张威.美国出口管制改革对中美经贸关系的影响及对策分析[J].国际商务国际贸易,2011(4):37-40[13]Maj.GeneralRobertDickman.HarvardExportControlCompliancePolicyStatement[J]June10,2009.[14]张群卉.出口管制对一国技术领先优势的影响[J].科技进步与研究,2011(11):103-106[15]程慧.美国出口管制最新进展与启示[J].国际经济合作,2011(8):23-27第17页共18页 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