私募投资基金销售服务合同协议书范本 13页

私募投资基金销售服务合同协议书范本　　编号：_____________　　私募投资基金销售服务合同　　甲方：________________________________________________　　乙方：___________________________　　签订日期：_______年______月______日　　甲方：　　资产管理有限公司乙方：　　基金销售有限公司　　一、双方当事人　　甲方：　　资产管理有限公司　　注册地址：　　法定代表人：　　注册资本：　　组织形式：　　存续期间：　　乙方：　　基金销售有限公司注册地址：　　法定代表人：　　注册资本：　　组织形式：　　存续期间：持续存续　　二、销售服务协议的目的、依据、原则和适用范围　　1、　　资产管理有限公司作为私募投资基金的管理人委托　　基金销售有限公司作为甲方发行和管理的私募投资基金的推广和销售机构。为了明确甲乙双方在乙方销售甲方发行和管理的私募投资基金的参与、退出等销售服务业务及其相关事宜中的权利和义务，保证各项业务正常进行，保护客户的合法权益，根 　　据《中国人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《私募投资基金监督管理暂行办法》以及其他有关规定，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商签订《　　资产管理有限公司私募投资基金销售服务协议》。　　2、本协议适用于甲方发行和管理并乙方销售的私募投资基金的销售服务业务，主要包括：　　私募投资基金的参与和退出等业务；私募投资基金的市场营销、客户服务等；甲乙双方协商确定的其他业务。　　3、乙方销售的私募投资基金的具体情况投资说明书和私募投资基金合同进行规定。　　4、除本协议外，甲乙双方还应签订《私募投资基金销售服务协议之补充协议》，明确销售产品各项费用乙方收取标准。　　5、本协议项下的补充协议为本协议组成部分，与本协议具有同等法律效力；补充协议的约定与本协议不一致的，以补充协议的约定为准。三、销售服务协议当事人的权利和义务1、甲方的权利和义务甲方享有如下权利：　　根据国家法律、法规及其他有关规定，委托乙方办理私募投资基金的销售业务。　　依照法律、法规及其他相关规定和本协议的约定，及时获得乙方为其销售的私募投资基金的相关信息、资料和数据。 　　乙方不能按本协议履行有关义务，甲方有权依照本协议规定采取处理措施。乙方在销售过程中因故意或过失给甲方或投资者造成损失，甲方有权要求乙方承担相应的赔偿责任。　　在乙方销售推广私募投资基金的同时，甲方有权委托除乙方以外的第三方销售推广私募投资基金。　　法律法规、本协议或私募投资基金合同等规定的其他权利。甲方负有如下义务：　　甲方承诺其私募投资基金管理人资质已在监管机构或自律机构完成机构登记备案，并保证持续符合相关登记要求。且私募投资基金管理人发行的私募投资基金应当根据监管机构及自律机构的要求履行备案程序。如果甲方未履行上述登记备案义务或不再符合相关登记要求，乙方有权书面通知甲方终止本协议。根据乙方的要求，真实、完整、及时地向乙方提供与销售私募投资基金有关的投资说明书、私募投资基金合同、私募投资基金风险揭示书、公告、资讯等销售文件和资料信息，并保证提供的有关宣传材料内容符合《基金法》、《暂行办法》、投资说明书、私募投资基金合同和其它规定的要求，且与其向监管部门报备内容一致，否则造成的损失甲方承担。　　按投资说明书的有关规定，确认私募投资基金的交易，建立并保存客户名册及按照私募投资基金合同及本协议要求其保存的其他资料。 　　按照补充协议约定的标准、方式和时间，及时、足额地向乙方支付推广销售费用及其他费用。　　为乙方提供必要的业务支持，及时通知乙方有可能影响私募投资基金的运作事项。　　对乙方在业务办理过程中提供的客户信息、交易数据、乙方商业秘密等资料和信息负有保密义务，即使本协议终止，仍负有保密义务。　　不得利用乙方提供的相关资产委托人的资料进行直接营销或用于乙方指定用途以外的任何目的。　　发现业务环节出现差错或延误时，积极协助、配合乙方解决。　　法律法规、本协议或私募投资基金合同等规定的其他义务。2、乙方的权利和义务乙方享有如下权利：　　依照法律法规、本协议及补充协议、私募投资基金合同等，并参考私募投资基金业务规则，独立制定乙方的销售策略、业务流程，办理私募投资基金销售服务业务。　　获得甲方关于私募投资基金所必需的信息和资料，以及甲方的业务支持。按照本协议及补充协议约定的标准、方式和时间，取得推广费用及双方约定的其他费用。　　甲方违反法律法规规定或违反私募投资基金合同约定的，乙方有权采取相关措施维护自身及投资者利益，包括但不限于暂停或限额销售、解除合同。 如甲方不能按本协议履行相关义务，乙方有权依照本协议规定采取措施。对因甲方的违约行为、或因故意或过失而给乙方或乙方客户造成的损失，有权要求甲方立即纠正，并有权要求其承担相应责任，赔偿相应损失。乙方仅作为私募投资基金的销售机构，不承担为该私募投资基金垫付任何资金的义务。　　法律法规、本协议或私募投资基金合同等规定的其他权利。乙方负有如下义务：　　严格遵循法律法规、本协议、补充协议和私募投资基金合同等的规定，办理私募投资基金的有关销售服务业务。　　采取有效手段和方式，保障私募投资基金销售服务业务的正常、高效进行，并为客户提供相应的客户服务。　　及时、准确、完整地向甲方提供其客户的交易数据及客户身份信息，及时、准确地将有关款项划往甲方指定账户或客户账户。　　对在业务办理过程中获取的、或甲方提供的客户信息、交易数据、甲方商业秘密等资料和信息负有保密义务。即使本协议终止，仍负有保密义务。未经甲方同意，不得将本协议规定的各项义务委托给第三方处理。发现业务环节出现差错或延误时，积极协助、配合甲方解决。 　　采取相应措施，了解客户财产与收入状况、投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等情况，并根据了解的客户情况，把私募投资基金推荐给风险承受能力相匹配的客户，引导客户审慎做出投资决定。　　要求客户完成私募投资基金合同、风险揭示书等法律文件的签署，并将签署结果及时、完整地反馈给甲方资产管理部。　　不得为客户办理私募投资基金份额转让事宜，法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。　　法律法规等规定的其他义务。四、双方的承诺和保证　　1、双方就本协议内容和与本协议相关事宜提供的信息及作出的意思表示均真实、准确、完整、及时。　　2、对本协议的订立和履行不会损害任何第三方的合法权益。3、不实施任何可能损害另一方合法权益和商誉的行为。五、销售服务业务安排1、业务办理时间　　私募投资基金销售服务的开始日期甲方根据投资说明书、私募投资基金合同等的具体规定确定并书面通知乙方；　　私募投资基金推广期间的营业时间双方可另行协商确定；私募投资基金开放日及之后的营业时间，双方协商确定。2、交易资讯　　甲方应及时向乙方提供最新版本的投资说明书、私募投资基金合同、私募投资基金风险揭示书及其他法定公告文件，以便乙方将这些材料摆放在其办理相关业务的营业网点，供客户参阅。 　　甲方应及时向乙方提供每周的私募投资基金单位净值等必需的交易公告信息，以便乙方在其营业场所或网站上及时公布，方便投资者查询。3、业务申请的受理　　乙方根据投资说明书、私募投资基金合同和乙方自身业务规则自行制作有关私募投资基金的销售服务业务的申请表。　　乙方按照本协议、补充协议、私募投资基金合同的要求受理客户的参与和退出等业务申请，严格审查客户的申请材料，并对投资者资料的完整性、表面真实性、形式合法性负责。　　甲方负责对乙方接受的申请进行最终确认，并将确认信息及时传给乙方。经甲方确认的申请为成功申请。4、数据及信息传输　　甲乙双方严格按照本协议、补充协议的要求，保证私募投资基金交易数据传输的安全、及时、准确。　　对于数据传输中出现的差错、延误等，双方应本着为受托资产和客户负责的态度尽快配合解决，并过错方承担责任。甲乙双方应以书面方式确认数据接口标准。5、资金交收　　甲乙双方应分别指定资金账户，用于私募投资基金的参与和退出等资金的清算交收。 　　甲乙双方应及时、准确地办理私募投资基金的清算交收工作。不得截留、挪用交易资金。在资金交收过程中，因任何一方的过错造成私募投资基金或客户及另一方的损失，过错方承担相应责任。6、差错处理　　甲乙双方应采取各种措施，切实防范各业务环节差错的发生，对重点环节加强内部控制和监察。双方应相互配合对方执行差错处理。六、市场营销和客户服务　　1、甲乙双方分工协作、互相配合，共同做好乙方人员培训、私募投资基金推广等市场营销工作和客户服务工作。　　2、甲乙双方根据业务发展需要，制定各自的及共同的市场营销策略和计划，并通力合作，共同推进计划的实施。　　3、甲乙双方各自建立客户服务体系，妥善处理客户查询、咨询、投诉等客户服务工作，为私募投资基金客户提供相应的服务。如任何一方有需要时，另一方应在能力所及范围内提供必要的帮助。　　4、本着长期合作、双赢互利的原则，甲方应牵头妥善处理乙方与甲方直销或者甲方其他销售机构机构之间可能产生的问题、矛盾或冲突，避免不正当竞争的行为。　　七、业务资料的管理　　1、私募投资基金销售服务业务资料是指甲乙双方在为客户办理私募投资基金销售服务业务过程中形成的各类书面和电子形式的资料。主要包括但不限于：客户的客户资料、各类业务申请表单和相关证明资料、交易记录与确认数据、各类涉及私募投资基金客户的协议、合同、风险揭示书、客户尽职调查及风险承受能力评价资料等。 　　2、乙方应当建立客户风险承受能力调查制度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的操作流程，了解客户的财产与收入状况、投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等信息和资料，对客户的风险承受能力进行调查和评价，并根据评价结果将客户划分为不同的类型。　　3、客户填写的各类业务申请表等电子资料，乙方依相关法律、法规及乙方资料保管规定妥善保存留痕。　　4、甲乙双方在销售服务业务中产生的各类交易记录、客户信息资料等电子资料，双方依照法律、法规及其他有关规定，以电子数据形式保存，并做好数据备份和维护工作。　　编号：_____________　　私募投资基金销售服务合同　　甲方：________________________________________________　　乙方：___________________________　　签订日期：_______年______月______日　　甲方：　　资产管理有限公司乙方：　　基金销售有限公司　　一、双方当事人　　甲方：　　资产管理有限公司　　注册地址：　　法定代表人：　　注册资本：　　组织形式：　　存续期间：　　乙方：　　基金销售有限公司 注册地址：　　法定代表人：　　注册资本：　　组织形式：　　存续期间：持续存续　　二、销售服务协议的目的、依据、原则和适用范围　　1、　　资产管理有限公司作为私募投资基金的管理人委托　　基金销售有限公司作为甲方发行和管理的私募投资基金的推广和销售机构。为了明确甲乙双方在乙方销售甲方发行和管理的私募投资基金的参与、退出等销售服务业务及其相关事宜中的权利和义务，保证各项业务正常进行，保护客户的合法权益，根　　据《中国人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《私募投资基金监督管理暂行办法》以及其他有关规定，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商签订《　　资产管理有限公司私募投资基金销售服务协议》。　　2、本协议适用于甲方发行和管理并乙方销售的私募投资基金的销售服务业务，主要包括：　　私募投资基金的参与和退出等业务；私募投资基金的市场营销、客户服务等；甲乙双方协商确定的其他业务。　　3、乙方销售的私募投资基金的具体情况投资说明书和私募投资基金合同进行规定。　　4、除本协议外，甲乙双方还应签订《私募投资基金销售服务协议之补充协议》，明确销售产品各项费用乙方收取标准。 　　5、本协议项下的补充协议为本协议组成部分，与本协议具有同等法律效力；补充协议的约定与本协议不一致的，以补充协议的约定为准。三、销售服务协议当事人的权利和义务1、甲方的权利和义务甲方享有如下权利：　　根据国家法律、法规及其他有关规定，委托乙方办理私募投资基金的销售业务。　　依照法律、法规及其他相关规定和本协议的约定，及时获得乙方为其销售的私募投资基金的相关信息、资料和数据。　　乙方不能按本协议履行有关义务，甲方有权依照本协议规定采取处理措施。乙方在销售过程中因故意或过失给甲方或投资者造成损失，甲方有权要求乙方承担相应的赔偿责任。　　在乙方销售推广私募投资基金的同时，甲方有权委托除乙方以外的第三方销售推广私募投资基金。　　法律法规、本协议或私募投资基金合同等规定的其他权利。甲方负有如下义务：　　甲方承诺其私募投资基金管理人资质已在监管机构或自律机构完成机构登记备案，并保证持续符合相关登记要求。且私募投资基金管理人发行的私募投资基金应当根据监管机构及自律机构的要求履行备案程序。如果甲方未履行上述登记备案义务或不再符合相关登记要求，乙方有权书面通知甲方终止本协议。 根据乙方的要求，真实、完整、及时地向乙方提供与销售私募投资基金有关的投资说明书、私募投资基金合同、私募投资基金风险揭示书、公告、资讯等销售文件和资料信息，并保证提供的有关宣传材料内容符合《基金法》、《暂行办法》、投资说明书、私募投资基金合同和其它规定的要求，且与其向监管部门报备内容一致，否则造成的损失甲方承担。　　按投资说明书的有关规定，确认私募投资基金的交易，建立并保存客户名册及按照私募投资基金合同及本协议要求其保存的其他资料。　　按照补充协议约定的标准、方式和时间，及时、足额地向乙方支付推广销售费用及其他费用。　　为乙方提供必要的业务支持，及时通知乙方有可能影响私募投资基金的运作事项。　　对乙方在业务办理过程中提供的客户信息、交易数据、乙方商业秘密等资料和信息负有保密义务，即使本协议终止，仍负有保密义务。　　不得利用乙方提供的相关资产委托人的资料进行直接营销或用于乙方指定用途以外的任何目的。　　发现业务环节出现差错或延误时，积极协助、配合乙方解决。　　法律法规、本协议或私募投资基金合同等规定的其他义务。2、乙方的权利和义务乙方享有如下权利： 　　依照法律法规、本协议及补充协议、私募投资基金合同等，并参考私募投资基金业务规则，独立制定乙方的销售策略、业务流程，办理私募投资基金销售服务业务。　　获得甲方关于私募投资基金所必需的信息和资料，以及甲方的业务支持。按照本协议及补充协议约定的标准、方式和时间，取得推广费用及双方约定的其他费用。　　甲方违反法律法规规定或违反私募投资基金合同约定的，乙方有权采取相关措施维护自身及投资者利益，包括但不限于暂停或限额销售、解除合同。如甲方不能按本协议履行相关义务，乙方有权依照本协议规定采取措施。对因甲方的违约行为、或因故意或过失而给乙方或乙方客户造成的损失，有权要求甲方立即纠正，并有权要求其承担相应责任，赔偿相应损失。乙方仅作为私募投资基金的销售机构，不承担为该私募投资基金垫付任何资金的义务。