手册_中铁工程项目标准化管理手册 汇编项目部物机分册(物资设备管理).doc 168页

中铁二局工程项目标准化管理手册汇编项目部册（物机分册）中铁二局集团有限公司2016年1月 目录一、物资管理工程项目物资管理实施细则3物资（集中采购）招标管理实施细则38钢轨、道岔和石化产品集采专供管理实施细则45物资供应商管理实施细则52工程项目物资区域集中采购实施细则69中铁二局采购业务实施细则73物资设备电子商务采购实施细则76物资管理考核实施细则87二、机械设备管理工程项目机械设备管理实施细则111中铁二局项目经理部工程项目机械设备租赁管理实施细则137中铁二局项目经理部特种设备管理实施细则161 一、物资管理 工程项目物资管理实施细则第一章总则第一条为贯彻落实中国中铁和公司工程项目物资管理相关要求，规范物资管理行为，严控物资成本，提升项目盈利水平，依据国家法律法规和上级单位有关规定，制定本细则。第二条建设单位的相关规定与本细则不一致的，从其规定。第二章机构与职责第三条项目部应成立物资管理领导小组，成员由项目经理、分管领导、总工程师、党委书记以及工程、物机、财务、工经、试验、安质等部门负责人组成，组长由项目经理担任。第四条项目部物资管理领导小组主要职责：贯彻执行上级单位有关物资管理的规章制度；核定项目主要物资及大宗物资定额消耗量（含调整量）；审核项目物资申请计划；负责指导项目物资验收、保管、发放、结算、核算与分析等工作；审核项目废旧、剩余物资处置方案并上报。第五条项目部物资管理领导小组下设询价小组、合同评审小组、盘点小组等工作小组负责开展物资管理工作，项目部物资管理领导小组成立文件应逐级上报公司物资设备部备案。第六条项目部应设立物资管理机构。项目部和项目分部设物机部，各拌合站、钢筋场、作业队设材料室。第七条物资管理机构应配备专业物资管理人员，数量应满足管理需要。物资管理部门负责人由上级业务主管部门对其工作技能、工作经验、资质证书等情况进行综合评定，评定称职的方能上岗。第八条物资管理机构管理职责（一）项目部物资管理部门职责1．收集地方、上级单位物资管理相关规定，建立现行有效的物资管理支持性文件清单。2．开展物资市场调查，收集项目所在地主要物资资源、市场价格、运输、料场等信息，编制主要物资市场调查报告、项目物资管理策划书并上报子（分）公司（以下统称子公司）。3．编制、上报物资采购（申请）计划；参与上级单位组织的物资集中采购，对采购价格进行监督，价格偏离市场时上报子公司物资管理领导小组。4．组织采购权限范围内或经子公司审批的辅助材料应急采购。5．做好供应商履约过程记录，参与对供应商的资格审查、履约评价。6．收集、整理当地及周边物资信息价、市场价及项目实际采购价、施工合同材料预算单价，建立动态管理台账并上报。7．建立限额发料总控台账，组织开展限额发料、月末盘点、定期核算与分析等工作。8．组织项目部相关部门评审物资采购合同，建立合同台账，严格执行合同。15 9．每月按时与区域集中采购供应商办理《物资资金集中支付签认单》，建立供应商支付台账，按时上交物资区域集中采购资金。10．使用中国中铁项目物资管理信息系统、项目成本管理信息系统、采购电子商务系统开展日常业务工作。11．编制物资管理统计报表，按时上报。（二）公司指挥部、代局指物资管理机构的物资管理职责参照项目部职责，对各项目分部物资管理进行监管，向公司请示、报告并依据批复意见执行。第三章市场调查第九条项目中标后，项目部应进行物资市场调查。调查内容包括主要物资的供应厂商、供货能力、产品质量、采购价格、运输条件等，同时应收集供应厂商的资质资料。调查分施工前、施工中，定期（每半年）、不定期调查，并撰写书面市场调查报告报上级单位核备。第十条施工调查后，项目物机部编制《项目物资管理策划书》，经本级物资管理领导小组评审后，提交上级物资管理领导小组审批，经批准后执行。《项目物资管理策划书》包括（但不限于）以下内容：项目概况、管理目标、管理体系及人员配置、部门职责、采购（租赁）管理、主要物资供应策划、物资供应应急预案、物资质量管理、成本管理、《主要物资招标（采购）计划表》（附件1）、《周转材料配置计划表》（附件2）、《分工号主要物资需用数量明细表》（附件3）、《主要物资需用限定（额）数量总计划表》（附件4）等。第四章计划管理第十一条编制要求（一）物资计划内容应编制齐全、填写规范，质量标准、供货周期、收货地点应提出明确要求。物资计划必须具备完整性、准确性、时效性、预见性。（二）物资计划由封面、编制说明、物资采购（申请）计划表、需用量明细表四部分组成，经工程、工经、财务、物机部门会签，单位领导审批后加盖单位公章。（三）物资采购（申请）计划表是申请计划的主要组成部分，内容包括物资名称、规格型号、计量单位、上期库存、储备定量、本期用量、本期实际申请量、技术标准等。（四）编制说明一般包括以下内容：计划期内主要任务概况及特点、特殊质量要求、急用物资需用时间、上期计划完成情况、交货期和交货地点等其他需要说明的内容。第十二条计划编制及上报（一）主要物资总需用量计划编制及上报1．项目部工程部在接到施工图纸后30天内，编制《分工号主要物资需用量明细表》，经项目总工程师复核、签认后移交物机部。当有变更、调整时，工程部应及时调整并通知物机部。2．项目部物机部依据工程部提供的《分工号主要物资需用量明细表》编制《主要物资需用限（定）额数量总计划表15 》，并上报子公司物资设备部，子公司物资设备部组织相关部门进行审核，审核后作为项目部物资总量控制和集中采购的依据。（二）主要物资采购（申请）计划编制及上报1．项目部工程部依据《分工号主要物资需用量明细表》和月度施工任务安排，编制《主要物资月度需用量计划表》（附件5），交给物机部，用于物资月度进货数量的总控。物机部依据工程部提供的《主要物资月度需用量计划表》和库存盘点表编制《主要物资月度采购（申请）计划表》（附件6），报现场物资供应服务机构组织供应。2．实行区域集中招标采购的主要物资由项目部编制招标申请计划，按公司管理办法规定的不同采购组织形式分别上报子公司、公司及中国中铁采购管理部。（三）辅助材料采购计划编制及上报1．辅助材料在采购前，必须由用料单位（项目部各部门、作业队）书面提出用料申请，属项目前期临建发生用料及施工生产中发生用料由工程部提出用料申请，属各部门自行使用的用料（如工具等）由使用部门提出用料申请。2．项目部物机部根据用料单位提出的用料申请单，结合物资库存情况，历史发放情况，审核用料申请单后汇总编制辅助材料《网络采购计划表》（附件7），并附各用料单位的用料申请。3．项目部物机部将编制的辅助材料《网络采购计划表》经工程、工经、财务部门共同审核后报项目经理审批。工程部负责审核用料数量是否合理，工经部门负责审核是否应由项目部采购，项目经理根据施工情况进行审批。4．辅助材料计划经子公司物资设备部审核后执行网上采购。（四）专项物资采购计划编制及上报钢轨、道岔、石化产品等专项物资由项目部编制物资需求计划，并填制《石化产品需求计划表》（附件8）及《钢轨、道岔集中采购需求计划表》（附件9），逐级上报至中国中铁采购管理部，并按照公司《钢轨、道岔和石化产品集采专供管理实施细则》执行。第十三条计划报送时间（一）项目部应在子公司批准项目部编制的《项目物资管理策划书》后5个工作日内，向子公司物资设备部报送项目主要物资采购计划和采购方案。（二）项目部每月20日前报送次月物资申请计划；每季度结束前15天提报下季度物资申请计划。（三）项目部分别于4月5日前和10月5日前上报区域物资集中采购需求计划，子公司物资设备部审核、汇总后分别于4月10日前和10月10日前上报公司物资设备部组织区域物资集中采购。（四）项目部原则上每月1日、11日、21日向子公司物资设备部报送辅助材料网上采购计划。第十四条计划执行（一）15 项目部物机部在日常工作中按物资计划申请采购供应，建立计划供应台账，对影响物资计划执行情况的生产计划调整、资源状况变化、市场单价波动、运输条件改变等各种因素进行分析，及时对物资计划进行调整。（二）因设计变更、任务调整等情况需调整物资计划时，应重新申请和审批。因调整不及时、数量不准确等原因造成停工待料、超供等，应对相关人员进行问责。第五章供应商管理第十五条按照公司《物资供应商管理实施细则》规定执行。第六章采购管理第十六条物资分类（一）专项物资：钢轨、道岔、石化产品等。（二）主要物资：指构成工程实体的物资，主要包括钢材（含建筑钢筋、型钢、钢板、钢管等）、钢绞线、水泥、粉煤灰、矿粉、外加剂、桥梁支座、锚具、土工材料、防水材料、预埋件、声测管、声屏障、四电施工专用电线电缆与设备器材、轨枕与扣配件等。（三）当地物资：砂石料（级配碎石）、道碴、商品混凝土等。（四）辅助材料：指用于辅助施工生产需用的材料，包括五金电料、消防器材、安全防护用品、焊接材料、橡塑制品、工器具以及习惯上称作的二、三项料等。第十七条采购分为战略采购、招标采购（含公开招标和邀请招标）、竞争性谈判采购、询价采购、网上竞价采购等方式，应充分利用中国中铁采购电子商务平台和阿里巴巴中铁二局采购专区开展物资采购业务。（一）专项物资：钢轨、道岔、石化产品等专项物资由中国中铁实施战略采购。（二）主要物资：公司组织对直管项目、两个及以上子公司共同承建的工程项目及子公司在同一区域、同一需求时间内不同建设项目所需的主要物资进行区域集中招标采购；未纳入区域集中招标采购的物资，由公司组织集中采购或批复给子公司组织集中采购。（三）当地物资：子公司组织对项目施工所需的当地物资进行集中采购；两个及以上子公司共同承建的工程项目施工所需的当地物资，子公司应联合组织集中采购。（四）辅助材料：子公司组织对项目施工所需的辅助材料进行网上竞价采购，根据用料时间合理确定竞价有效期，至少应保持3天时间；项目部必要时可应急采购不高于当月限额20%的辅助材料，超出限额20%的部分须报子公司审批同意后方可组织应急采购。第十八条急用料及其它物资采购相关规定（一）因急需来不及招标或不具备招标条件以及不适合网络采购的物资，需报有权批准机构批准后按批复执行。（二）项目拟自行组织加工所需砂、石料时，须将经济比选方案及加工方案报上级单位批准后方可实施。（三）对于消防器材、安全防护等用品，在网上竞价采购时须选择有资质或经营权限的供应（厂）商。15 第十九条项目部物机部应制定物资供应应急预案，并报上级备案。第二十条严禁劳务分包企业自行采购工程实体物资。第七章合同管理第二十一条合同评审（一）项目部物机部参照公司颁布的物资合同范本起草、编制合同初稿，并提交项目部合同评审小组进行评审，书面形成《合同评审表》（附件10）；项目部经办人根据评审意见对合同进行修改。（二）项目部经办人将经过内部评审的合同文本上报子公司物资设备部组织进行二级评审并根据评审意见修改、确定合同文本。第二十二条合同签订主体公司、子公司是物资采购、租赁合同签订的主体；项目部签订合同需公司或子公司授权。第二十三条合同签订（一）订立合同前，合同签订单位应当详细了解、调查、掌握合同对方的下列情况：主体资格是否真实、合法；资信情况是否全面、可靠；是否有履约能力；对方代理人的代理事项、权限和代理期限；供货质量是否有保证等。（二）合同签订单位应要求对方提交企业法人营业执照、组织机构代码证、资质证书、安全生产许可证、法定代表人身份证明书、法定代表人授权委托书、质量证明材料、业绩证明材料等作为合同附件。资料为复印件的，应当加盖单位公章。（三）签订合同必须采用书面形式，合同双方签字人必须为法定代表人或法定代表人授权委托人。（四）合同签订后，物机部应完善以下合同基础资料。1．负责建立物资采购合同台帐（附件11），动态登记、保管与合同有关的单证资料，负责合同基础资料的收集整理工作。2．合同基础资料包括但不限于：本办法要求合同当事人提供的资信资料、来往函件、数据电文（电传）、招投标文件、中标通知书、合同正本及附件、补充协议、会议纪要、签收单据、合同评审资料、合同登记台帐等，变更解除协议及与合同签订、履行、变更有关的文书、图表、信函及其它有关的材料等。3．合同基础资料应当在合同签订完毕15日内，统一编号后归档保存。日常工作中应当使用副本或复印件。严禁涂改、毁损合同基础资料。如确需使用合同基础资料原件的，应建立并严格执行审批、借用归还、归档制度，严禁其他人员私自保管合同基础资料、随意出借及对外泄漏合同基础资料中的内容。4．合同原件须提交本单位财务部门和物资管理部门各一份存档。第二十四条合同签订应注意的其它事项（一）15 在谈判过程中，应当遵守相关法律法规对要约和承诺的规定。对谈判过程中往来的电报、电传、信函、图表、电子数据交换和电子邮件等电文数据资料，要妥善保存。如有不同意见，应当在有效时间内及时回复对方，以免因拖延造成损失。（二）合同要进行编号，签字人要在合同规定地方签字，合同文本要逐页签名。（三）签订合同时，原则上应当让签约对方先行签字盖章。或者双方同时签字盖章。同时亦加盖骑缝章。（四）合同的末页应当载有包含相关权利义务的合同条款，或者“此页无正文”的说明。（五）严禁将仅有我方已签字、盖章却无合同条款具体内容的合同末页或空白条款，交、寄给对方签字盖章。严禁向对方出具盖有我方印章的空白合同书。第二十五条合同交底项目部物机部要对应知晓合同内容的合同执行人员及相关部门进行针对性交底，并填写《合同交底记录表》（附件12），交底内容包括：定价模式及计算方法、付款比例及方式、物资验收方法、质量标准、违约责任等。第二十六条合同执行项目部必须严格执行合同条款，当合同数量、单价等重要条款出现变更时，必须报上级物资管理领导小组审批同意，并签订补充协议。第八章价格管理第二十七条项目部应按要求上报主要物资采购价、施工合同清单物资概（预）算价、当地信息价和市场价，按施工合同条款规定进行调差的物资需报送基期、当期价格数据以及调差后的价格。第二十八条项目部应根据上级单位公布的指导价、限价及市场调查价核查项目结算价，当结算价高于限价时，应报子公司物资管理领导小组审批；当结算价高于指导价时，应逐级报至公司物资管理领导小组审批；当结算价高于市场价时报上级物资管理领导小组决策。第九章验收与检验第二十九条项目部成立物资验收与检验小组，组长由分管物资的副经理担任，成员由物机部、工程部、安质部、试验室人员组成；物机部指定专人进行收料，工程部、安质部、试验室定期或不定期派人参与物资验收与检验工作；劳务企业授权领料人全程参与物资验收工作。第三十条项目部物机部是进场物资数量和质量验收把关的主责部门；实行物资验收与检验小组成员2人或以上及劳务企业授权领料人共同验收制度，条件具备的可通过视频监督物资验收过程；对照产品标准和合同要求对数量、质量进行验收。第三十一条对建设方提供的物资、其他特殊物资，业主或公司等要求共同验收或进行旁站验收，项目部物机部组织技术人员、试验人员、外部专家、建设方、监理方及送货人员等相关方共同开展验收。第三十二条物资验收与检验的主要内容：外观验收、规格数量验收、质量证明资料验收。一般物资应在24小时内验收完毕，特殊物资和大批量物资可适当延长期限，但一般应该在315 个工作日内完成。（一）外观验收。检查外观有无变质、残破、锈蚀、变形、缺陷；检查包装是否完好，有无破损、油污、潮湿；检查标识内容是否齐全、准确、清晰。（二）规格数量验收。对照产品清单（合同）或发货单，对物资名称、数量、规格、型号、等级、来源、生产厂家等进行核对。并根据不同性质物资及合同约定进行计件、计重、检尺和验方等方法验收具体数量。1．计件：原则上应全部清点，对包装一致的小件物资（如标准件），若包装完整，可按5%-15%的比例抽验，若有差异，则应扩大抽验比例。2．计重：一般按净重计算（如散装水泥）。若包装的计重物资（如袋装水泥），可按5%-15%的比例抽验，若有差异，则应扩大抽验比例。3．检尺：理论换算计重的验收物资（如钢材），应记录尺寸、件数、支数、换算依据。4．验方：应先检尺再换算体积，如木材验收、道碴、路基AB填料收方验收。（三）质量证明资料验收。检查产品到达的质量证明文件，如质量合格证、说明书、装箱单、发货单、材质单是否齐全，签章是否有效。第三十三条物资进场经验收合格后，应及时办理入库手续，填写《进场/入库物资验收登记簿》（附件13）。出入库物资应凭证齐全、手续齐备、数量准确、质量完好、包装牢固、标志清楚。第三十四条对需进行质量试验检验的物资，项目部物机部按物资标准规范及检验批要求填写《试验委托单》（附件14），由试验室按试验规范取样检测，出具经试验室主任审核的检测报告，检测不合格的应及时进行退货处理。物机部建立《物资送检台账》（附件15）。第三十五条对在验收中发现的质量问题，填写《质量争议及处置记录》（附件16），应查明原因，联系处置，作好书面及影像记录，分清责任，及时处理。第三十六条对检验试验的物资应明确标识“合格”或“不合格”或“待判定”，未检验试验的物资标识为“待检验”，并分开存放。第三十七条项目物资供应原则上不设中转库，以减少物资中转环节和二次倒运，由供应商直接供应至现场料库。因生产需要必须设置中转仓库的，报子公司、公司审批。第三十八条部分物资因救灾、抢险等特殊情况来不及检验而需紧急使用时，项目部物机部需对紧急放行的物资做好可追溯性记录，事后仍需按要求对进场同批物资进行检验试验，发现不合格物资应立即更换或追回。属一次性投入、构成工程实体的物资（如水泥、钢筋等）不允许紧急放行。第三十九条物资收货的业务处理（一）项目部物机部业务经办人要根据项目物资需用申请计划、物资需用采购计划和物资采购合同对所需物资的具体时间要求适时与现场物资供应服务机构和供应厂商联系，了解排产、生产和发货情况，适时组织物资到达。得知发货信息后及时通知收料人员做好收料准备。物资验收合格入库后，及时催办物资的转账凭证、发票、运输发票和杂费发票。（二）物资点收15 1．根据采购物资的转账凭证和签认记录、发票、运输发票、杂费发票，业务经办人应对转账凭证、签认记录、发票进行认真核对，根据收料人员出具的《进场/入库物资验收登记簿》，核对发货数量与实际收到货物是否吻合，价格与合同是否一致，金额有无计算错误，审核无误后登记合同台账，增加已发数量，扣减合同数量。2．录入相关信息系统，经审核无误后连同转账凭证、发货发票传递到财务会计部门登账列入成本。对已入库但账单未到的物资应进行预点，并做好记录，账单到后应进行及时冲抵，确保账物相符。3．根据《关于印发〈安全生产费用财务管理办法〉的通知》（股司财[2012]248号）的规定，项目部物机部应根据物资的性质和用途，明确属于安全生产费用范围内使用的物资，按安全劳保类物资进行点收，支出到相应工号，并在交项目部财务部的月度报表中反映，并建立台账，与财务部定期核对。（三）业务经办人在收到转账凭证、发货发票后3个工作日内，必须进行点收和登记入账。（四）每月20日为扎账日，对当月物资的收、发、存进行统计、汇总。（五）业务经办人要对物资的付款和欠款信息进行台账管理。第四十条民爆物品验收与检验执行公司《民用爆炸物品管理办法》；化工产品、油料等易爆易燃品验收与检验按国家法律法规执行。第十章使用与盘点第四十一条物机部应依据工程部提供的《分工号主要物资需用量明细表》，建立《分工号主要物资限（定）额供应台账》（附件17），定额控制；根据施工进度分次、分批发放，严禁一次性超计划供应；超限额领料应说明原因，经工程部、工经部审核后报项目经理审批。第四十二条对劳务企业应严格按照合同规定进行物资发放，领料应是经法定代表人（或委托人，委托人必须有书面委托书）书面授权的领料人签字。应对劳务企业施工用料进行动态管理，及时掌握现场材料的消耗情况。严禁劳务企业在施工过程中偷工减料以及将施工用料或工地剩余物资对外处理或销售。第四十三条项目部实行物资月末盘点制度，物机部编制《月末物资库存盘点清单》（附件18）。盘点小组进行物资盘点应与项目收方、结算同步，原则上在每月20日进行。物资盘点不仅包括库房及料场的原材料库存，还包括各工号、各工序未投入使用的原材料、在制品、半成品库存。第四十四条项目部要对重要环境、安全影响因素进行识别，采取预防和纠正措施，并加强监督检查。第十一章现场管理第四十五条库房建设15 物资仓储进行总体规划时应考虑使用期限、使用规模、集散效能、周转频次、建设单位要求、物资需求的进度安排、项目物资供应特点（甲供或自购）、组织方式（直达工地、料场中转）、合理储备需要、施工现场状况等因素。第四十六条库房的基本标准（一）具备防护功能。应具备防盗、防火、防水排水、防洪、防漏、防潮、防爆炸、防雷击等，并通风、干爽。配备必要的消防设备设施（如：避雷针、灭火器、消防水、消防沙）。（二）具备作业功能。根据储存物资的技术性能、质量要求、周转量大小及当地的供应情况、气候地理等因素，修建的库房符合有关技术安全规范，配备必要的装卸、搬运、检测、计量设备。具有保障收发、保管、搬运等正常作业的使用功能。（三）建立健全库房管理制度。建立健全管库员的职责、库房收发料工作程序、进库须知（严禁火源火种）、库房安全制度等，设立安全作业警示牌等。库房管理制度、安全制度应在库房使用前完成。（四）特殊物资库房建设。火工品等危险品仓库的建设和使用许可，须按照《民用爆炸物品安全管理条例》（2006年中华人民共和国国务院令第466号）等规定，向当地公安机关办理审批手续。第四十七条保管标准（一）项目仓库、料场储存的物资应按其理化性能、结构、包装状况、保管性质划区存放，选择堆码贮存方式、合理苫垫，做到整齐、稳固，保证必要的通道。标识、标志齐全明显，防止变质、锈蚀、损坏、霉烂、虫蛀等现象，维护材料的使用价值，确保储存安全。（二）凡具有保质期限的物资，保管人员应注明有效保管期限。发料时实行“先到先出”原则，并在保质期限内发出使用。（三）各种储存设施要做好日常检查、维护、保养，定期对设施进行检修。（四）保管物资要经常清点、检查，保持“账账相符、账物相符”。严格执行物资盘点制度，每月进行自点，对盘点出现问题或物资丢失、损坏应及时书面报告。（五）保护好物资的标识，如有丢失损坏，应及时恢复。保管不善造成不合格的物资，应隔离存放并加以标识，及时上报处置。（六）甲供物资应单独建立台帐和存放，保管不善造成不合格时，应隔离存放加以标识记录，及时书面报告甲方。第四十八条仓储安全管理（一）仓储范围内应严格火种、火源管理，设立明显的“严禁烟火”标志，并按消防要求配足相应的消防器材，由专人管理、定期检查。（二）管库员定期或不定期进行消防安全检查，如有异常及时报告。（三）仓储作业须遵守安全操作规程，做到无火情、无设备物资损坏、无人身伤亡事故发生。（四）火工品库、油库的安全管理要符合公司管理规定，同时必须符合国家法律法规和所在地政府的有关规定。（五）15 对超限的长、大、笨重物资应委托有运输资质的厂家办理搬运、运输事宜，必要时应制定完善的搬运方案或作业指导书指导操作。第四十九条材料标识标牌（一）标识方法库内五金工具、劳保用品等辅助材料采用在物资上悬挂料签的方式，标名品名、规格数量等。钢材、水泥、砂石、半成品、成品等构成工程实体的主要物资，在保存该种物资的场地，搁置标牌或区域标签的方式标识。（二）标识类型1．标识的类型有物资标识、检验状态标识。2．物资标识又分为（原）材料标识和半成品、成品标识，材料标识的主要内容有：材料名称、生产厂家、规格型号、炉（批）号、进场日期、进场数量、检验日期、检验状态；（半）成品标识的内容有品名、产地、规格型号、检验状态、使用部位、报告编号。3．检验/试验状态标识主要有：未经检验/试验（待检）、经检验/试验后待判定（已检待定）、经检验/试验后合格（已检合格）、经检验/试验后不合格（已检不合格）。不同检验状态的物资必须分区存放，不得混存。4．原材料、半成品、废旧物资标识牌及检验状态标识牌的规格尺寸、颜色、标识项目及内容应严格按照公司统一标准执行。5．标识牌应安装稳固，牌面清洁，字迹清晰可辨认，满足现场文明施工与识别物资的需要。6．建设单位、监理方对物资标识有管理要求的，从其规定。第十二章核算与分析第五十条项目部对工程项目物资消耗管理遵循“月度核算、季度分析、竣工总结”和“全员、全过程、全覆盖”原则开展。每季度应进行一次详细“量、价、费用”三方面的物资核算、分析，基础数据应真实、完整。第五十一条项目部物资管理领导小组应对劳务企业施工用主要材料消耗实行月度核算和季度考核，分析节超原因，提出改进措施，并按照劳务承包合同约定进行奖励或扣款。第五十二条物资消耗控制指标（一）主要物资消耗控制指标主要物资消耗控制指标主要指应耗数量控制，即构成工程实体的原材料数量和原材料在运输、加工、使用操作过程中的合理消耗数量。计算方法：主要物资应耗数量=设计数量×（1＋损耗系数）。（二）辅助材料消耗控制指标辅助材料消耗控制指标指未包含在承包工程劳务单价、工程清单单价中的辅助材料，其限额耗用指标，可以按该类材料占工程造价的合理费用比例计算出的应耗金额，也可以按单位工程量单品种材料的合理用量计算出的应耗总量。15 第五十三条节超核算（一）项目部工程部应每月依据已完工程量提供主要物资应耗量并分劈到各工号及作业队，物机部据此核算分析各工号、各作业队材料节超情况，填制《主要材料消耗量核算表》（附件19）。核算结果经各部门和各作业队负责人签字确认后报项目经理审批，作为材料节超的考核依据，每季度对各作业队考核一次。1．节超数量及节超率节超数量=应耗数量－实耗数量；节超率=节超数量/设计数量×100%；节超率正值为节约，负值为超耗；应耗数量=设计数量×（1＋损耗系数）；实耗数量=（期初结存+本期收料）－当期结存盘点数量。2．主要物资消耗分析0≤节超率≤物资损耗系数，属于合理消耗；节超率＞物资损耗系数，不正常节约；节超率＜0，不正常超耗。对节超率大于物资损耗系数的不正常节约、节超率小于零的不正常超耗，要进行消耗情况分析。3．辅助材料消耗分析根据不同的工程类别及经济责任承包管理模式，项目部列出纳入消耗控制的辅助材料清单，并根据确定的责任目标，对比分析节超情况。（二）工号完工后进行总核算，分析工号材料节超情况并写出分析总结；作业队承担工程全部完工后应对其进行总核算，作为末次清算的依据。（三）项目完工后，及时清点工程剩余物资，对消耗材料进行总核算，写出分析总结报告并上报。第五十四条项目部物机部应根据发料清单、材料核销并结合劳务合同约定编制物资扣款清单，经工经、物机部部门负责人及班组负责人签字、项目经理审批后按期清扣，并建立扣款台帐。第十三章周转材料和小型机具管理第五十五条周转材料（通用类包括：平面钢模板、钢轨、脚手架、碗扣式支架、钢支撑、钢板桩、万能杆件、贝雷梁类等；专用类包括：桥梁模板、衬砌台车、挂篮等）实行集中采购、统一调配。第五十六条项目部工程部应依据施工组织设计提出周转材料和小型机具需用计划，物机部提出新购或租赁建议上报子公司审批，并按批复执行。第五十七条周转材料和小型机具现场管理（一）物机部建立《周转材料和小型机具动态台账》（附件20）15 ，用于记录周转材料和小型机具的收、发、存、领、用、退、租赁情况，每月报上级物资设备部。（二）项目部应与周转材料和小型机具使用单位签订书面协议，要求使用单位作好保养维护工作，保持完好、整洁，在使用中出现损坏、丢失，均应由使用单位承担成本损失。重点料具，结合劳务企业承包合同约定，应收缴料具租赁保证金。（三）使用单位应指定专人负责周转材料和小型机具在项目使用期间的管理。（四）根据劳务企业承包合同约定，物机部每月核算各作业队、班组的料具租赁使用费，提供给工经部门，作为扣款依据。（五）各工点闲置料具、停用料具，属外部租赁料具应及时办理退租手续，属自有料具应及时清点造册报子公司物资设备部，申请调转或就地封存，加强维修保养，提高料具使用价值。（六）废旧料具处置按工地剩余及废旧物资处理要求办理。第十四章调差管理第五十八条工程设计变更及施工期间因物价变动需要进行物资调差的，项目部工经部、物机部等部门应及时收集、妥善保管本阶段物资采购资料、原始票据，以便向业主提供全面、真实的调价依据。第五十九条项目部物机部原则上按季向上级单位报送调差报表。第十五章物资结算与支付第六十条公司集中采购物资的资金结算与支付按公司《物资集中采购资金融通与支付实施细则》相关规定执行，使用中国中铁成本管理信息系统进行网上申报、审批与支付。第十六章剩余及废旧物资处理第六十一条项目部应对剩余及废旧物资清点造册、评估并提出处理建议，报上级批准后执行。（一）项目部每个工点应设置专门的剩余及废旧物资存放点，待剩余及废旧物资达到处置需求时，由物资管理领导小组对剩余及废旧物资进行清理、核实，同时进行市场调查，提出处理方案并在每月26日前向上级物资管理领导小组上报处置申请。申请中必须说明剩余及废旧物资的名称、规格型号、数量、预估价值、经济比选方案等。（二）上级物资管理领导小组对确属无利用价值的废旧和剩余物资进行批复后，项目部废旧物资处理及监督小组按批复执行。处置过程至少有物资管理领导小组成员3人在场、劳务企业授权领料人参与，监督点数、过磅等过程，处理记录（过磅单等）经在场人员签字齐全，处理款由财务部及时入账，冲减工程成本，禁止账外处理，物机部建立《剩余、废旧物资处置台账》（附件21）。（三）项目部物机部将处理过程和结果形成《废旧物资处理记录表》（附件22）（包括处理清单、财务部收款凭证等）报子公司物资设备部备案。第十七章物资统计及信息化管理第六十二条物资统计15 （一）项目部如实填报各类物资进、消、存等物资管理统计资料，做到统计项目齐全，统计数据真实。（二）项目部应采用中国中铁物资管理信息系统录入基础数据，上报各类统计报表。（三）项目部应妥善保存各类原始凭证、统计资料以及统计报表。各种账卡、单据、凭证、技术证明文件、有关记录、统计资料、报表等须分月分类装订成册，妥善保管，便于存查。第六十三条项目部应使用采购电子商务平台、成本管理信息系统、物资管理信息系统等开展日常业务管理工作。第十八章检查与考核第六十四条项目部应按照公司《物资管理考核实施细则》、子公司考核办法及本办法规定每季度开展自查自纠，并积极配合上级单位的专项检查与考核工作。第六十五条项目部应建立问题库，落实整改措施、整改时间、整改责任人，逐一销号、闭环整改。第十九章附则第六十六条本办法由公司物资设备部负责解释。第六十七条本办法自印发之日起施行。15 附件1：主要物资招标（采购）计划表申购单位：序号工程项目名称物资名称规格型号计量单位数量技术标准及要求交货状态交货条件交货期详细交货地点收货人备注　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位领导：审核：制表：日期：24 附件2：周转材料配置计划表编制单位：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　日期：项目名称　项目工期计划起止时间　主要周转材料配置周转材料名称主要型号规格数量计划进退场时间备注　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司主管部门审批意见：24 附件3：分工号主要物资需用数量明细表技术负责人：审核人：编制人：物资部接收人：日期：年月日注：本表为工程技术部门按施工图及施工组织设计填列设计数量，提交物资部门后，用于统计分劳务分包队限额供应数量；工程部位按以下示例进行填列：①桥梁：桩基（墩号+桩号）、承台（分墩号）、墩身（分墩号）、梁（编号）、桥面系（里程）；②隧道：里程；③涵洞：垫层、底板、涵身、顶板、八字墙④路基：里程；⑤水工构筑物：垫层、底板（分区）、隔墙、池壁。24 附件4：主要物资需用限（定）额数量总计划表主要物资需用限（定）额数量总计划表表格编号0902项目名称：序号物资名称型号规格质量标准技术要求计量单位主要物资需用数量合计工号1工号2工号3工号4工号5……技术负责人：审核人：编制人：物资部接收人：日期：年月日注：本表根据《主要物资需用数量明细表》及各类物资损耗率编制，书面移交给物资部门，作为整个项目物资采购、物资消耗的控制依据。24 附件5：主要物资月度需用量计划表主要物资月度需用量计划表表格编号0903项目名称：年月份序号物资名称型号规格质量标准技术要求计量单位需用数量进场时间备注合计工号1工号2工号3工号4工号5……技术负责人：审核人：编制人：物资部接收人：日期：年月日注：本表根据《主要物资需用数量明细表》按工号汇总后填列，交给物资部门后，用于项目经理部物资进货数量的总控。24 附件6：主要物资月度采购（申请）计划表主要物资月度采购（申请）计划表表格编号0904项目名称：年月份序号物资名称型号规格质量标准技术要求计量单位计划单价需用数量库存数量储备数量采购数量计划金额计划进场时间备注工程部：工经部：财务部：物机部：日期：年月日注：本表根据《主要物资月度需用量计划表》、库存盘点单、市场调查情况填列。24 附件7：中铁二局XX公司网络采购计划表提报单位（盖章）：编制时间：XX年XX月XX日计划编号：2015-04（月份）-01（当月第几次计划）序号物资名称单位数量用途规格型号质量标准计划到货时间线下最低询价线下采购金额备注　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　郑重提醒：请供应商仔细阅读询价单详情后（上文和下文），按我方要求严谨报价。对于乱报价者，我方会立即向阿里里巴巴投诉，且拉入供应商黑名单！谢谢合作。1．报价要求：1）该报价为送到含税结算价格，包括税金、保险、运费、装卸费等一切费用。2）报价有效期内供应商可多次报价，以最后一次确认报价为准，交易确认后卖方不能以任何理由提出涨价要求。2．收货要求：1）计划收货时间（若不能在此期间到货，请勿报价）：2015年X月X日。2）收货地址（若不能送到该地址，请勿报价）：3）收货联系人：XXX联系电话工程部：工经部：财务部：项目书记：项目经理：物机部：24 附件8：年季度（月）石化产品需求计划表编制单位：单位：吨序号需用单位品名项目需求数量项目信息备注小计X月XX月XXX月项目名称类别项目所在地（省、市、县、镇）合同工期合同造价（万元）物资部部长姓名联系电话油品储备方式最大储油能力（吨）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　合计　　　　　　　　　　　　　　审核：编制：日期：填报说明：1．石化产品包括：汽油、柴油、燃料油、润滑油及沥青等；2．“项目所在地”按照省（市）、县、镇名称顺序填写；3．“类别”按照“铁路工程”、“公路工程”、“市政工程”、“水利工程”等选项填写；4．“储备方式”按照“自购加油罐”、“租赁加油罐”填写。24 附件9：钢轨、道岔集中采购需求计划表填报单位：（盖章）年月序号项目名称品名规格技术标准单位（吨）数量交货期详细到场地址项目属性（在下列“√”）联系方式备注采购方式路内路外海外工业制造合计吨负责人：审核：编制：日期：年月日电话：24 附件10：合同评审表申请部门经办人（电话）申请部门负责人意见　合同名称合同类型　合同拟签订时间合同当事人合同基本内容评审意见评审人评审意见评审人评审意见评审人评审意见评审人评审意见评审人送审时间评审时间备注　25 附件11：物资采购合同台账编制单位：日期：序号签订日期合同编号合同执行情况物资分类采购模式采购平台物资名称计量单位合同数量及金额供应数量及金额供应商需求单位项目所属省市备注年月日数量单价（元）金额（元）数量单价（元）金额（元）单位名称联系人联系电话单位名称合同执行项目省市12015520111新签、执行、终止、封闭。专项物资、主要物资、当地物资、辅助材料。甲供、中国中铁（中铁物贸）采购、公司采购、子公司采购、项目部采购中国中铁电商平台、阿里巴巴电商平台、其他采购平台、线下钢筋吨18020003600001002000200000　　　中铁二局xx公司xx项目部四川成都　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　注：1．台账应包含各单位所有的物资采购合同，实行动态管理，每月报上级主管部门。2．登记内容为示例，合同执行情况和物资分类选择填写。26 附件12：合同交底记录表合同名称　合同号　时间　地点　主持人　交底人　交底主要内容（根据实际内容择项填写）合同履行期限：质量标准：计量方法：交货时间及地点：验收：货款结算与支付：甲乙双方义务：履约保证：违约责任：参加人员　书面资料1．合同交底ppt文档及有关附件2．合同交底会议签到表记录人　记录时间　27 附件13：进场/入库物资验收登记簿进场/入库物资验收登记簿表格编号0907项目名称：年月份序号供料单位物资名称型号规格批号生产厂家计量单位数量送货单号质量证明文件验收情况记录验收人签字劳务队验收人存料地点应收实收注：所有进场及入库物资必须登记入簿，包括零星材料，作为物资实际进场/入库的原始记录；项目经理部可按主材类别分别建立若干本《进场/入库物资验收登記簿》。28 附件14：试验委托单委托单位：委托编号：试样名称送样编号产地或来源试样数量规格种类代表数量取样日期收样日期工程名称及部位试验项目试样验收取样人取样见证人委托人委托单位负责人住址及邮编电话收样人预定报告发出日期29 附件15：物资送检台账物资送检台账表格编号0908项目名称：年月份序号物资名称型号规格批号生产厂家计量单位代表数量送检日期委托单号检验单位检验日期检验报告编号检验结果备注30 附件16：质量争议及处置记录编号：供方接收方质量问题陈述：处理意见：处理结果：32 供方代表：接收方代表：32 附件17：分工号主要物资限（定）额供应台账工号名称：编号：序号材料名称规格型号单位初始限额总量调整量（+、-）限额总量剩余数量供应量分月明细单位领导：总工：工程部：工经部：物机部制表日期：37 附件18：XX项目年月月末物资库存盘点单工点名称：时间：　单据号：序号材料名称计量单位规格型号盘点数量质量状态备注　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　盘点参与人：37 附件19：主要材料消耗量核算表年（季）月度编制单位：章节工程项目或费用名称计量单位（材料名称）…设计应耗实耗节超设计应耗实耗节超合计单位领导：总工：工程部：工经部：物机部：填报时间：37 附件20：周转材料和小型机具动态台账单位名称：XX年XX月序号名称规格型号计量单位期初数量本期收入（数量）本期支出（数量）期末数量自购调入内租外租小计发出处置损耗退场收回小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位领导：物资部长：制表：制表日期：37 附件21：废旧物资设备处理台账填报单位：日期废旧物资设备来源收购方处理数量规格处理单价金额（元）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　项目领导：物资主管：财务主管：制表人：日期：37 附件22：中铁二局XX公司XX项目部废旧物资处理记录表填报单位：中铁二局XX公司XX项目部一、处理申请询价日期　询价记录物资名称收购单位报价（元/吨）备注　　　　　　　　　　　　　　　　会议纪要　二、处理过程（附过磅单）处理日期　保管单位　单价（元）　数量（吨）　金额（元）　处理日期　保管单位　单价（元）　数量（吨）　金额（元）　纪委监督意见　三、处理结果（附财务部收款收据）单价（元）　总数量（吨）　总金额（元）　收款日期　收款人　收款金额　废旧物资处理小组意见　49 物资（集中采购）招标管理实施细则第一章总则第一条为落实公司物资集中采购要求，规范物资采购行为，加强公司对物资采购工作的集中管控和后台支持，提高物资采购的经济性和项目盈利水平，制定本细则。第二条本细则制定依据（一）《中华人民共和国招标投标法》等法律法规；（二）《中国中铁股份有限公司物资精细化管理办法（试行）》（中铁股份物资﹝2014﹞171号）；（三）《中国中铁股份有限公司工程项目物资（集中采购）招标管理办法（暂行）》（中铁股份物〔2011〕441号）。第三条物资招标应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。第四条本细则适用于公司所属各单位。第二章招标范围第五条本细则所称招标包括公开招标和邀请招标。（一）公开招标的物资为公司《物资管理办法》规定的需集中采购的主要物资和可批量采购的当地物资，须在公司和上级单位采购平台挂网公开发布招标信息，利用采购电子商务平台实施招标采购。（二）因急需而来不及公开招标或不具备公开招标条件的物资，由公司项目部、子（分）公司（以下统称子公司）提出申请，报公司物资管理领导小组批准后，可采用竞争性谈判或询价采购方式实施采购。第六条如建设单位等对项目物资招标另有规定，按其规定办理。第三章招标管理机构及职责第七条公司物资管理领导小组行使招标采购决策权。第八条公司采购管理中心招标管理主要职责（一）贯彻执行国家有关招投标的法律法规、方针政策，落实上级单位物资招投标的有关规定；（二）负责制定公司物资（集中采购）招标管理实施细则，并监督执行；（三）负责中国中铁采购电子商务平台上公司管理功能的维护；（四）组织公司作为招标人的项目物资采购招标工作；（五）指导、协调、监督子公司物资采购招标工作；（六）建立公司物资评标专家库，并负责日常管理工作。49 第九条公司所有工程项目的物资招标人，需按照采购管理权限和中国中铁有关规定，可为公司或子公司，项目部不具有招标权。第四章招标程序及内容第十条招标前，工程中标单位物资部门应组织人员进行标前调查，内容包括当地及周边资源状况、价格及主要资源供应（生产）商情况等，并撰写书面调查报告上报公司或子公司。第十一条公司集中采购的物资，由项目部、子公司逐级向公司物资设备部报送物资采购申请计划。第十二条物资采购申请计划应包含招标物资的种类、规格描述、数量、预估金额、技术标准、需用时间、需用地点等。第十三条采用公开招标的物资，由公司采购管理中心向中国中铁采购管理部提报招标信息，在中国中铁采购电子商务平台上发布招标公告。第十四条招标文件应报公司物资管理领导小组审批。招标文件编制时应对包件划分、物资描述、评标办法、评标原则及重大偏差等相关条款和内容作出明确的描述和界定，以避免因招标文件内容不具体、不准确而导致的不平衡报价、低于成本价竞标及评标不公等有失公平现象。第十五条招标文件中应对评标办法的评标因素和评标程序进行明确规定，评标因素应包含价格在内的所有评标因素，评标程序按照形式评审、资格评审、商务评审、技术评审、报价评审逐项进行。第十六条招标人应根据市场调查单价、施工合同清单材料单价等相关资料测算招标限价，招标限价由最高限价和成本价组成，应在开标前报公司物资管理领导小组审批并密封保存。评标采用经评审的最低价中标。第十七条招标文件应当要求投标人提交投标保证金。投标保证金不得超过投标总价的2%，最高不得超过80万元人民币。投标保证金有效期应当与投标有效期一致。第十八条招标文件应规定投标有效期，以保证招标人有足够的时间完成评标和与中标人签订合同。第十九条招标人应当以书面形式解答投标人在阅读招标文件中提出的疑问，同时将解答以书面方式通知所有购买招标文件的投标人。该解答的内容为招标文件的组成部分。第二十条公开招标的物资，自招标文件发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日。第二十一条邀请招标的物资，招标人应当向3个及以上具备承担招标项目能力、资信良好的供应商发出投标邀请书。被邀请的供应商应在中国中铁和公司发布的合格供应商名录之列，因标的特殊等原因不在其列的，应具备合格供应商的相关条件。第二十二条49 投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件密封送达招标文件中规定的地点，在开标前任何单位和个人不得开启投标文件。招标人收到投标文件后，应当出具标明签收人和签收时间的凭证。第二十三条提交投标文件的投标人少于3个时，招标人应当依法按原程序重新招标。重新招标后投标人仍少于3个时，可以不再进行招标，并直接或授权子公司采取其它采购方式进行物资采购。第二十四条开标会由招标人主持，邀请所有投标单位、监督部门参加。开标前，允许投标单位对投标文件的密封情况进行检查，确认无误后，当众拆封，验证投标资格，宣读投标单位、投标价格以及其他主要内容，并做好记录。第二十五条评标工作由公司评标小组负责。评标专家组成依据中国中铁有关规定，从中国中铁或公司专家库中抽取。第二十六条评标小组由招标人代表、用料单位代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上奇数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。评标小组人数、招标人代表、用料单位代表由公司物资管理领导小组审批确定。第二十七条评标小组独立负责整个评标工作。如果评标小组对审议事项存有不同意见，以评标小组成员三分之二及以上多数的意见为准。如仍然无法达成一致，审议事项应在重新评审后，以评标小组成员简单多数意见为准。第二十八条评标小组应按照招标文件确定的评标办法，对投标文件进行评审。评审结束后应编写评标报告，内容包括招标公告刊登日期、购买招标文件的供应商名单、评标小组成员名单、开标日期、地点、投标商名单、投标报价、评标的原则、标准和方法，可推荐一至三家供应（厂）商作为中标候选人。评标报告须经评标小组全体成员签字。第二十九条评标报告和中标人的确定应经公司物资管理领导小组批准。属公开招标的应在原招标平台公示中标候选人，公示期不少于3日。公示结束后，招标人应在3日内发出中标通知书，同时将合同及其相关资料移交合同签订主体单位。合同签订主体单位应在中标通知书发出后30日内与中标人签订合同。第三十条公司作为合同签订主体时，合同经用料单位评审后，报公司物设、工程、成本、财会、法律、监察部门评审，单个合同金额2000万元以下的报公司分管副总经理审批，单个合同金额2000万元及以上的报公司总经理审批。子公司作为合同签订主体时，合同经项目评审后报子公司评审和审批。第三十一条招标文件应要求中标人提交履约保证金或者其他形式的履约担保，履约担保金额不超过中标金额的10%。拒绝提交的，视为放弃中标项目。第三十二条为防止恶意低价中标，招标人应于招标前测算成本价。低于成本价投标的拟中标厂商，除提交招标文件规定的履约担保外，还应按其投标总价与成本总价之差提交现金保证金，经公司物资管理领导小组批准后方可确定其中标，现金保证金按照其实际供应量与招标数量之比分批返还。第三十三条49 公司、子公司应设立保证金专户，用于收、支投标保证金和履约保证金，并确保保证金到期后退还。第三十四条招标物资实行质量保证金制度。质量保证金是指招标单位从应付的材料款中预留，以确保中标人在缺陷责任期内对供应物资进行维修或更换；质量保证金比例为5%；缺陷责任期由招标人在招标文件中约定。第五章区域采购第三十五条为实现规模优势，降低物资采购成本，公司在项目集中地区实行物资区域集中采购，详见《区域划分表》（附件1）。第三十六条区域内全部在建项目所需的主要物资和可批量采购的当地物资，均应纳入区域集中采购范畴，由公司统一组织招标采购。第三十七条区域集中采购原则上每半年组织1次，并根据招标条件成熟情况适时增加。第三十八条公司采购管理中心根据子公司上报的物资采购（申请）计划，结合区域市场调查和潜在物资需求，编制物资区域招标方案，报公司物资管理领导小组批准后组织实施。第三十九条为充分发挥物资公司专业优势，物资公司应成立区域供应服务机构，负责区域市场调查，编写市场调查报告并上报；协助公司做好区域物资招标与管理。第六章专家库管理第四十条公司物资设备部负责公司评标专家库的建立与管理工作。评标专家入选基本条件：（一）从事相关领域工作8年以上，具有高级职称或者具有同等专业水平，熟悉评标工作；（二）诚信守纪，为人正派，具有良好的道德操守；（三）熟悉与招投标有关的法律法规和规章制度；（四）未曾在招、评标活动中因从事违法行为而受过行政或刑事处罚；（五）身体条件能够胜任评标工作。第四十一条评标专家的权利（一）按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件独立进行评审，提出评审意见，不受任何单位或者个人干预；（二）向招标人或者纪委监察部门反映评标活动中发现的违法违规行为；（三）法律法规规定的其他权利。第四十二条评标专家的义务（一）准时出席评标活动，并客观、公正地履行职责；（二）对评标过程及相关内容保密；（三）对提出的评审意见承担个人责任；（四）对有关行政监督部门的监督、检查予以协助和配合；49 （五）接受公司考核。第四十三条评标专家入选评标专家库，可以采取个人申请和单位推荐两种方式。个人申请的，申请人应当向公司物资设备部提交个人申请书；单位推荐的，应事先征得被推荐人同意，并向公司物资设备部提交单位推荐书。第四十四条评标专家经公司物资设备部初审，报公司物资管理领导小组批准后，列入公司评标专家库。第四十五条评标专家库实行动态管理。公司按年度对评标专家库的专家成员进行考核，并及时更新和补充。第七章招标费用管理第四十六条招标费用的收支及投标保证金的收取、退还等由招标人财务部门负责。第四十七条招标费用的收取应当合理，收费总额应满足招标基本需要。招标收费标准按招标包件预估金额确定，每包件预估金额低于500万元（含）的，按500元收取；每包件预估金额在500～2000万元（含）的，按1000元收取；每包件预估金额在2000～5000万元（含）的，按2000元收取；每包件预估金额高于5000万元的，按3000元收取。第四十八条招标费用由各级物资管理领导小组审批，按照专款专用、适度、有效的原则用于招标管理。第八章监督与检查第四十九条物资采购应遵循国家和地方的法律法规及公司相关制度和办法。第五十条纪委监察部门对物资采购工作进行备案监督。第五十一条公司物资设备部对子公司招标工作进行监督、检查、指导。第五十二条监督检查要点（一）是否存在将应招标采购的项目化整为零或以其它方式规避招标的行为；（二）招标方式是否符合规定；（三）招标程序是否符合规定；（四）采购合同的审批与签订是否符合规定。第五十三条有下列行为之一的，依据国家法律法规及公司《领导人员责任追究办法》，视情节严重程度追究相关部门和人员的行政或法律责任。（一）未提报招标计划而擅自招标；（二）未经公司授权而以公司名义发布招标公告；（三）需要进行核备的招标资料而未提交核备；（四）未按本细则组织评标小组或未按照规定的评标原则评标；49 （五）明招暗定或与投标人串通，进行虚假招标；（六）接受贿赂或获取其他不正当利益；（七）其他严重违反本细则规定的行为。第九章附则第五十四条石化产品和非铁路工程项目用钢轨、道岔等专项物资按中国中铁要求由中铁物贸实行集采专供，不再招标。第五十五条公司、子公司招标时，如内部单位参与投标，同等条件下优先选择。第五十六条本细则由公司物资设备部负责解释。第五十七条本细则自印发之日起施行。49 附件1：区域划分表序号区域包含省市备注1西南片区四川、云南、贵州、西藏、重庆2华南片区广东、广西、海南3华东片区上海、江苏、浙江、安徽、福建、江西、山东4华中片区河南、湖北、湖南5华北片区北京、天津、河北、山西、内蒙古6东北片区辽宁、吉林、黑龙江7西北片区陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆49 钢轨、道岔和石化产品集采专供管理实施细则第一章总则第一条为落实中国中铁物资集中采购的要求，规范钢轨、道岔和石化产品采购行为，加强公司对钢轨、道岔和石化产品采购工作的集中管控和后台支持，依据中国中铁关于对钢轨、道岔和石化产品实行集采专供的相关要求，制定本实施细则。第二条本细则编制依据（一）中国中铁《钢轨集中采购管理办法（试行）》（中铁股份物资〔2012〕35号）；（二）中国中铁《关于进一步加强石化产品集中采购与供应管理有关工作》的通知（中铁股份物资〔2013〕50号）；（三）《中国中铁钢轨和油品采购资金集中支付暂行办法》（中铁股份财务〔2014〕127号）；（四）《中国中铁股份有限公司物资精细化管理办法（试行）》（中铁股份物资﹝2014﹞171号）。第三条本细则适用于公司所属各单位。第二章采购范围第四条公司项目部、子（分）公司（以下统称子公司）所需钢轨、道岔以及燃油、润滑油、沥青等石化产品，均实行集采专供。第五条中铁物贸有限责任公司负责钢轨和道岔的集中采购与供应。第六条铁路施工项目所用正线、站线所用钢轨、道岔按铁路总公司规定实施甲供；海外项目所用钢轨、道岔由中铁物贸有限责任公司通过招标方式实施采购；路内项目所用工具轨及路外工程项目所用钢轨、道岔由中铁物贸有限责任公司负责采购。第七条中铁物贸有限责任公司下属中石油铁工油品销售有限公司负责石化产品的集中采购与供应。第八条公司各级物资、财务部门应设专人负责钢轨、道岔和石化产品的计划与结算等工作。第三章合同签订第九条钢轨、道岔采购合同由公司物资设备部组织子公司与中铁物贸有限责任公司、中铁二局集团物资有限公司签订三方合同，由中铁二局集团物资有限公司负责公司钢轨、道岔集采专供管理及供需衔接等服务工作。第十条49 石化产品采购合同由公司物资设备部组织子公司与中石油铁工油品销售有限公司、中铁二局集团物资有限公司签订三方合同，由中铁二局集团物资有限公司负责公司石化产品集采专供管理及供需衔接等服务工作。第四章管理职责第十一条公司物资设备部职责（一）负责建立公司钢轨、道岔及石化产品集中采购管理台账。（二）负责对所属单位钢轨、道岔及石化产品采购及供应工作进行检查、督导和协调。（三）负责汇总上报公司分项目钢轨、道岔需求计划，按季度编制公司在建项目石化产品分月需求计划表并上报。（四）协调钢轨、道岔和石化产品对账签认及资金集中支付。（五）负责组织公司钢轨、道岔和石化产品使用单位与中铁物贸有限责任公司、中石油铁工油品销售有限公司的供需衔接。（六）参与合同的评审工作。第十二条公司财会部职责（一）负责建立公司钢轨、道岔和石化产品集中支付专用账户及代收代付货款管理台账。（二）负责依据公司物资设备部出具的货款支付工作联系单，对采购资金实行集中支付。（三）参与合同评审工作。第十三条使用单位相关部门职责。（一）使用单位物资管理部门负责将本单位钢轨、道岔和石化产品需用计划按时上报公司物资设备部。（二）使用单位物资管理部门参与钢轨、道岔和石化产品市场调查、采购和供应等相关业务谈判。（三）使用单位物资管理部门参与合同的评审与签订工作。（四）使用单位财会部门负责及时核对、支付货款到公司专用账户，并通知公司财会部。（五）建立供应台账和支付台帐。（六）使用单位项目物资部门负责到货钢轨、道岔和石化产品的接卸、验收，负责对账签认并结算。（七）使用单位项目物资部门负责转向架的回送。第五章业务流程第十四条钢轨、道岔集采业务流程（一）路内项目所用工具轨及路外工程项目所用钢轨由子公司物资部门依据本单位需用量编制《钢轨、道岔集中采购需求计划表》（附件1），单位领导审批后报公司物资设备部，公司物资设备部汇总后报中铁物贸有限责任公司。（二）49 公司及使用单位物资管理部门相关人员参加以中铁物贸有限责任公司为主的钢轨、道岔采购谈判小组，根据国家经济形势、市场行情、钢轨和道岔厂商的销售政策及需求状况，提出钢轨、道岔采购价格建议，经使用单位确认后确定钢轨、道岔的采购价格。（三）钢轨到达现场，使用单位卸车后，按规定的时间将转向架返回钢轨厂商，并及时通知中铁物贸有限责任公司进行质量及数量的确认。同时，按合同约定进行押金的清退工作。（四）使用单位要严把质量验收关，发现问题立即向公司物资设备部反映，公司物资设备部及时向中铁物贸有限责任公司反馈，以便妥善解决。（五）路内项目所用工具轨及路外工程项目所用钢轨、道岔由子公司物资管理部门及时并定期编制《钢轨、道岔集中采购统计表》（附件2），单位领导审批后报公司物资设备部，公司物资设备部汇总后报中铁物贸有限责任公司。第十五条石化产品集采业务流程（一）使用单位物资部门按季度编制本单位《XX年X季度（月）石化产品需求计划表》（附件3），单位领导审批后报公司物资设备部。要求于上个季度末10日前报送公司物资设备部，公司物资设备部汇总后于上个季度末5日前报中石油铁工油品销售有限公司。（二）石化产品价格根据国家发改委公布的不同地区的零售价格及中国中铁与中石油签订的合资合作框架协议的有关原则进行确定。（三）使用单位、中铁二局集团物资有限公司分别建立计划及合同台账，分月对计划及合同的执行情况进行统计，报公司物资设备部。（四）实际供应中发生的数量、质量问题，按照以下原则办理：1．自提石化产品发生质量、数量问题时，供需双方在自提交货地协商解决，协商解决不了的，及时告知中铁二局集团物资有限公司、中石油铁工油品销售有限公司和公司物资设备部协调解决。2．需委托运输的，在石化产品到达目的地后，使用单位应及时检验产品的质量与数量，出现问题时应立即封存、妥善保管，并及时向中石油铁工油品销售有限公司、发货单位提交《验收记录》，要求发货单位派员到现场协调解决，现场协调解决不了的，由中铁二局集团物资有限公司、中石油铁工油品销售有限公司和公司物资设备部协调解决。3．石化产品的数量误差范围执行国家或行业现有的规定。对超过国家允许误差标准的，应经过中石油铁工油品销售有限公司、供货、使用单位共同查实确认，属供货单位原因引起的超过误差部分由供货单位承担，属使用单位原因引起的由使用单位承担。第六章结算与支付第十六条对账签认（一）钢轨、道岔由使用单位与中铁物贸有限责任公司进行对账签认；中铁二局集团物资有限公司按月收集《对账签认单》，复核汇总后交公司物资设备部。（二）石化产品由使用单位与中石油铁工油品销售有限公司进行对账签认；中铁二局集团物资有限公司按月收集《对账签认单》，复核汇总后交公司物资设备部。49 （三）对账签认应根据上月21日至当月20日的供料与收货信息，依据购销合同约定的价格和付款比例，计算得出截止当月20日供购双方债权债务和当月应支付资金金额。（四）对账签认应在每月23日前（遇节假日顺延）完成。（五）《对账签认单》必须由双方主要负责人或受托人签字并加盖单位公章。供、购双方应本着诚信合作的原则在规定时间内做好对账签认工作，并对《对账签认单》的真实性、准确性负责。《对账签认单》于每月24日前（遇节假日顺延）上报公司物资设备部。（六）公司物资设备部根据《对账签认单》编制货款支付工作联系单交公司财会部。第十七条资金支付。（一）子公司须于当月末最后两个工作日前将当月应支付的货款全额支付到公司集采专用账户，并注明汇款用途（如钢轨/油款），付款当日将银行回单扫描传回公司财会部和中铁二局集团物资有限公司。（二）公司财会部根据集采专户收款情况，按月建立代收代付货款管理台账，并根据公司物资设备部货款支付工作联系单将当月收到的货款及时汇入供货方相应账户。（三）子公司应统筹项目资金收支管理，确保集中采购货款及时、足额支付。第七章监督与考核第十八条子公司应确保钢轨、道岔和石化产品计划的严肃性，加强计划的执行力度，不得将计划内资源倒卖给系统外企业或用户。第十九条各级物资部门应加强对钢轨、道岔和石化产品采购的监督与控制，将其纳入检查及考核范畴。第二十条公司物资设备部结合公司物资管理考核办法，将钢轨、道岔和石化产品集中采购工作纳入对子公司的考核内容，进行定量和定性考核。第二十一条对子公司未及时、足额支付的集中采购货款，公司将比照《子公司信用资源额度管理办法》第十二条中除房地产以外的子公司超基本信贷额度收费的标准，自逾期之日起按银行同期贷款基准利率上浮40%收取资金占用费。第二十二条各单位未及时、足额支付货款的，公司将对各单位相关责任人按以下标准处罚：公司将对子公司单位负责人、总会计师和项目经理各处以3000元/次罚款，对子公司财务部长、项目财务部长和物资部长各处以2000元/次罚款。第八章附则第二十三条本细则由公司物资设备部负责解释。第二十四条本细则自印发之日起施行。49 附件1：钢轨、道岔集中采购需求计划表填报单位：（盖章）年月序号项目名称品名规格技术标准单位（吨）数量交货期详细到场地址项目属性（在下列“√”）联系方式备注采购方式路内路外海外工业制造合计吨负责人：审核：编制：日期：年月日电话：52 附件2：钢轨、道岔集中采购统计表年季度单位名称：序号单位名称单位项目1项目2合计集中采购度需要量集采量需要量集采量需要量集采量1234注：集采度是指通过中铁物贸有限责任公司采购的钢轨数量与项目需要量的百分比。负责人：审核：编制：时间：52 附件3：年季度（月）石化产品需求计划表编制单位：单位：吨序号需用单位品名项目需求数量项目信息备注小计X月XX月XXX月项目名称类别项目所在地（省、市、县、镇）合同工期合同造价（万元）物资部部长姓名联系电话油品储备方式最大储油能力（吨）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　合计　　　　　　　　　　　　　　审核：编制：日期：填报说明：1．石化产品包括：汽油、柴油、燃料油、润滑油及沥青等；2．“项目所在地”按照省（市）、县、镇名称顺序填写；3．“类别”按照“铁路工程”、“公路工程”、“市政工程”、“水利工程”等选项填写；4．“储备方式”按照“自购加油罐”、“租赁加油罐”填写。52 物资供应商管理实施细则第一章总则第一条为落实物资集中采购要求，规范物资采购中对供应商的选择，加强公司对物资采购供应商的集中管控和后台支持，依据《中国中铁股份有限公司物资供应商管理办法》（中铁股份物资〔2014〕14号）及公司相关规定，制定本细则。第二条本细则所称供应商是指公司及所属各子（分）公司（以下统称子公司）施工生产、工业制造及投资项目等采购所需物资的供应商。第三条供应商管理应遵循以下原则：（一）统一管理。公司所有物资采购必须在中国中铁统一建立的合格供应商档案库内选择供应商，但国家、中国中铁、建设单位及公司规定必须公开招标采购的、以及网上竞价采购的除外。（二）分类分级。按照所提供物资的重要性及可实行集中采购的范围，供应商分为A类供应商和B类供应商，A、B类供应商采购物资目录详见附件1。中国中铁采购管理部是A类供应商归口管理部门，公司物资设备部是B类供应商归口管理部门。A、B类供应商可根据物资集中采购范围的变化实行动态调整。（三）动态考核。通过对供应商整体实力、产品质量、合同执行情况、供货业绩、供应价格及售后服务等方面的综合量化考评，实现对供应商的动态考核。（四）扶优汰劣。通过业绩引导订货和升降级，大力扶持优质供应商，淘汰不合格的供应商，优化供应商结构，控制供应风险。第二章组织机构与职责第四条公司物资设备部负责建立统一的B类合格供应商档案库，并组织对B类供应商的准入、考评及供应商信息的动态维护等工作，配合中国中铁采购管理部对A类供应商实施考核和评价。第五条公司物资设备部负责制定公司供应商管理方面的制度、办法和实施细则，负责对所属各子公司、公司项目部供应商管理工作进行指导、监督和检查。第六条公司下属各级物资管理部门负责落实公司供应商管理方面的制度、办法和实施细则，配合公司物资设备部对B类供应商实施考核和评价。第三章供应商准入管理第七条公司合格供应商档案库实行准入制，未获准入的供应商不得进入公司合格供应商档案库。第八条供应商准入必须具备以下基本条件：（一）具有法人资格；59 （二）具备国家有关部门、行业要求必须取得的质量、安全、环保、职业健康认证以及其他生产经营许可；（三）具有良好的商业信誉，近三年经营活动中无违法记录和重大法律纠纷；（四）具备完善的质量保证体系，近三年内在国家、行业、公司以及地方政府质量监督检查中无不合格情况；（五）具有履行合同的能力、良好的经营业绩和售后服务能力；（六）与公司及下属单位无法律纠纷；（七）公司规定具备的其他条件。第九条提供经国家有关部门认可的新产品、节能环保型产品、具有自主知识产权产品的物资供应商和公司内部符合准入条件的生产企业，应优先准入。第四章准入程序第十条供应商准入首先要在中国中铁采购电子商务平台上进行企业注册，按照企业注册、准入申请、准入评审、信息录入的程序办理。第十一条经注册的供应商申请准入时需填写《供应商准入申请表》（附件2），并按照《供应商准入资料清单》（附件3）以附件方式将有关资料上传中国中铁采购电子商务平台。第十二条公司物资管理领导小组下设B类供应商评审小组。评审小组成员由公司相关部门人员、子公司代表和技术、经济及商务方面的专家组成。第十三条评审小组根据申请准入供应商提供的资料及现场考察报告（必要时）进行评审，提出供应商评审报告和准入供应商推荐名单，报公司物资管理领导小组审批，并由公司物资设备部报中国中铁采购管理部备案。第十四条B类供应商有下列情形之一的不予通过（一）上报资料不全或不符合要求的；（二）提供虚假的业绩证明或其他资信资料的；（三）有诚信经营、职业道德等方面不良行为的；（四）供应商有违法行为或有严重产品质量问题的；（五）与公司及下属单位有法律纠纷的。第十五条获得中国中铁准入的A类供应商供应物资目录中如包含B类供应商采购物资，公司不再评审，直接进入公司合格供应商目录。第十六条通过评审的供应商即获得准入资格，与公司物资设备部签署《物资供应商准入承诺书》（附件4）后，由公司物资设备部录入公司合格供应商档案库。第十七条近两年内公司公开招标中标的供应商，可填写《供应商准入申请表》，并提交中标通知书复印件，直接获得准入资格。第十八条59 实行供应商供应物资目录制，严格限定准入供应商许可供应产品目录，物资采购部门不得向供应商采购许可供应产品目录以外的物资。第十九条供应商可变更准入产品。增加（减少）产品时，供应商应填写《供应商增加（减少）准入产品申请表》（附件5）。增加产品时按照准入评审、信息录入、准入证增项的程序进行，减少产品时按照信息录入、准入证减项的程序进行。第二十条公司准入供应商须办理准入证，由公司物资设备部发放，在公司范围内有效，有效期为5年。第二十一条准入证有效期限内，公司物资设备部每年对已核发的准入证组织1次年审。年审合格的，加盖年审合格印章。未按要求参加年审或年审不合格的，准入证失效，暂停交易资格。第二十二条年审内容主要包括：企业法人营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证、特殊行业产品生产或销售许可证、有关质量方面的验证资料等。以上文件需要提供有效期内的正本文件的复印件并加盖单位公章。第五章考核评价第二十三条公司和各子公司采用日常管理和年度考评相结合的方式，对供应商进行考核评价。第二十四条日常管理由使用单位物资部门进行。各子公司物资部门需审核公开招标中标的供应商，对不在合格名录内的供应商须进行调查、评价，并及时填写《物资供方调查审批表》（附件６）。物资部门在采购和使用过程中对供应商的产品质量、合同履约情况等进行跟踪，发现问题及时填写《供应商产品质量、服务及违规问题记录表》（附件７），并实时记入供应商档案。属严重质量、服务及违纪问题的，项目物资部门应在三日内逐级上报至公司物资设备部，经公司物资设备部核实后提出处理建议，报公司物资管理领导小组审批后处理。次年项目物资部门需对本单位所评价的合格供应商进行一次复评，并及时填写《物资供方定期复评表》（附件８）。复评不合格的列入《不合格物资供方名录》，三年内不得使用。第二十五条公司B类供应商评审小组每年第一季度内按照《供应商年度考评内容及评分标准》（附件９）对上年有交易的供应商进行年度考评，考评结果作为公司供应商分级及准入证年审的依据。第二十六条根据考评结果，对供应商实行分级管理。考评合格的分甲、乙、丙三级管理，甲、乙级供应商为主要采购供应商。甲级供应商数量控制在总量的10%以内；乙级供应商数量控制在总量的20%以内。第二十七条考评得分在60分及以上的为合格，低于60分的为不合格。其中，100≥考评得分≥95为甲级；95＞考评得分≥85为乙级；85＞考评得分≥60为丙级。第二十八条年度考评由公司B类供应商评审小组负责。第二十九条评审小组收集、汇总子公司物资部门填报的《供应商产品质量、服务及违规问题记录表》，依据供应商年度考评内容及评分标准，形成供应商年度考评成绩，提出供应商年度考评结果和分级意见，报公司物资管理领导小组核准。59 第三十条年度考评结果和分级意见由公司物资设备部报中国中铁采购管理部备案。考评及分级结果定期在中国中铁采购电子商务平台上公布。第三十一条公司对大宗物资采购应与供应商建立战略合作关系以降低采购成本，供应商应从甲级供应商中择优选择。第三十二条物资采购应首先选择战略供应商；无战略供应商的，在价格水平相近的条件下按照甲、乙等级选择；在甲、乙级供应商均无法满足供货的情况下，可选择丙级供应商。第三十三条供应商有下列情形之一的，直接予以降级，同时取消年度考评资格。（一）无正当理由延期供货的；（二）非不可抗力原因，单方面变更合同的；（三）连续三年无供货交易的；（四）与公司及下属单位有法律纠纷的。第三十四条供应商有下列情形之一的，予以终止交易，限期整改，依问题严重程度，终止期为一至二年，同时取消年度考评资格。（一）非不可抗力原因单方面解除、终止合同的；（二）产品质量出现较大问题的；（三）违反合同约定，进行分包、转包或提供其他厂家产品的。第三十五条供应商出现下列情形之一的，取消准入资格，准入证随即作废，三年内不得准入。（一）年度考评不合格的；（二）骗取准入证的；（三）不履行或不当履行合同义务造成公司或所属单位重大经济损失的；（四）有价格欺诈行为的，或者采取不正当竞争手段的；（五）产品出现重大质量问题或存在重大安全环保隐患的；（六）有贿赂公司或各子公司员工行为的；（七）其他违法违规行为的。上述除情形（一）外，出现其余情形之一的，同时取消供应商年度考评资格。第六章监督与责任第三十六条公司物资设备部对子公司的供应商管理工作进行日常监督和定期检查。第三十七条实行供应商管理工作责任追究制。按照供应商准入“谁评审，谁负责”、供应商选用“谁采购，谁监督”的原则，有下列情形之一的，将给予批评教育；情节严重的，按照国家法律法规及公司《领导人员责任追究办法》等有关规定给予处罚。（一）未按规定进行供应商准入，或对供应商未进行考核评价的；（二）对供应商存在重大质量问题或隐患知情不报的；（三）未经批准在合格供应商目录以外选择供应商的；（四）在供应商管理过程中营私舞弊和收受贿赂的；（五）私自将相关信息更改、销毁或泄漏的；59 （六）其他违反供应商管理规定的。第七章附则第三十八条本细则由公司物资设备部负责解释。第三十九条本细则自印发之日起施行。59 附件1：A、B类供应商采购物资目录供应商类别序号采购物资种类细目A类1钢材建筑用钢筋、圆盘条预应力钢丝、钢绞线2水泥3混凝土外加剂各系列减水剂4混凝土制品混凝土管桩、管片5防水材料防水卷材、防水板止水材料6土工合成材料土工布、土工膜、土工格栅7高强度螺栓8桥梁及桥梁结构材料钢梁及桥梁钢板伸缩调节器、锚具、支座桥梁缆索9轨道结构材料钢轨及扣配件道岔厂制轨枕（板）10电缆通信、信号、电力电缆B类除A类供应商采购物资之外的所有物资均纳入B类供应商采购物资，包括火工品、粉煤灰、矿粉、商品混凝土、砂石料、各类周转材料、装饰装修材料、五金交电、水暖器材、劳保用品等。59 59 附件2：供应商准入申请表一、物资供应商基本信息*供应商名称：供应商类型：□制造商□代理商□贸易商所代理制造商名称：*工商注册号：*税务登记证编号：（国税）（地税）*组织机构代码：*国家：*地址：省（市）市（区）路（街）号*邮编：*经营范围：*质量管理体系认证情况及认证机构：产品质量认证情况及认证机构（1）：生产/制造许可证获证情况及编号（2）：获奖情况：*法定代表人姓名：*行业类别：（代码）（名称）*注册资本：*联系人姓名：*公司类型：*联系电话移动电话：固定电话：成立时间：公司电话：*开户银行：*传真：*银行账号：电子邮箱：银行信用等级：公司网址：注：1．项目名称前有“*”的为必填项；2．若申请准入产品属于实行强制产品质量认证的，必须填写（1）；3．若申请准入产品属于实行生产许可证制度的，必须填写（2）。64 二、申请准入产品申请人：（法人/授权代理人签字）申请单位：（公章）64 填写说明一、供应商基本信息1．供应商名称：填写企业营业执照上的注册名称。2．所代理制造商名称：如代理其他公司制造的产品申请准入，填写该制造商企业营业执照上的注册名称。3．工商注册号、经营范围、税务登记证编号、组织机构代码：按照企业营业执照、税务登记证和组织机构代码证的注册编号填写。4．质量管理体系认证情况及认证机构：填写取得的质量管理体系认证标准、范围及认证机构等情况。如代理商申请准入，需填写制造商的认证情况。5．产品质量认证情况及认证机构：填写申请准入产品取得的产品质量认证标准、范围及认证机构等情况。如代理商申请准入，需填写制造商的认证情况。6．生产/制造许可证获证情况及编号：如申请准入产品属于实行生产许可证制度的，须填写取得的许可证范围及编号。如代理商申请准入，需填写制造商的认证情况。7．获奖情况：填写省部级以上获奖情况等。8．地址、法定代表人姓名、注册资本、公司类型、成立时间、开户银行、银行帐号等：按照企业营业执照填写住所、法定代表人姓名、注册资本、公司类型、成立时间，按照开户许可证填写开户银行、银行帐号等。9．行业类别：按照GB/T4754-2002《国民经济行业代码标准》，填写门类、大类和相应的类别名称。10．联系人、联系电话、电子邮箱：填写企业负责相关业务的人员姓名、联系电话（包括固定电话、移动电话以及公司对外联系电话等）及电子邮箱。二、申请准入产品填写申请准入产品名称，并按照中国中铁物资分类与代码填写相应的大类和中类编码。64 附件3：供应商准入资料清单应提供企业法人代表签字并加盖单位公章的以下资料（国外供应商应提供相对应的资料，外文版资料应提供相应中文翻译件）：一、制造商提供1．企业营业执照、组织机构代码证；2．税务登记证明；3．银行开户证明或银行资信证明；4．有关部门出具的生产许可证、安全许可证，产品鉴定证书或产品质量检验报告；5．国家、行业及公司要求实施质量认证和特殊规定的产品，必须提供国家权威认证机构颁发的证书；6．产品近三年主要销售业绩清单，用户评价材料；7．主要生产、检测设备一览表；8．评审小组要求提供的其他相关资料。二、代理商提供1．企业营业执照、组织机构代码证；2．税务登记证明；3．银行开户证明或银行资信证明；4．所代理制造商授权的代理许可证书；5．代理商所代理制造商的有效质量安全环保体系认证证书；有关部门出具的所代理产品鉴定证书或产品质量检验报告；6．国家、行业及公司要求实施质量认证和特殊规定的产品，提供所代理产品获得的国家权威认证机构颁发的证书；7．所代理产品近三年的代理销售业绩清单和用户评价材料；8．所代理制造商的主要生产、检测设备一览表；9．评审小组要求提供的其他相关资料。三、贸易商提供1．企业营业执照、组织机构代码证；2．税务登记证明；3．银行开户证明或银行资信证明；4．有效质量安全环保管理体系认证证书，产品鉴定证书或产品质量检验报告；5．国家、行业及公司要求实施质量认证和特殊规定的产品，提供所经营产品获得的国家权威认证机构颁发的证书；6．申请准入产品近三年的销售业绩清单和用户评价材料；7．必要的货场、库房等仓储设施和产品检测设备等情况说明；8．评审小组要求提供的其他相关资料。64 附件4：物资供应商准入承诺书中铁二局集团（股份）有限公司：我单位自愿为贵公司提供物资供应及相关服务，并承诺：一、接受并积极配合贵公司为核实准入资格所做的一切合法的调查、核实、考核工作，保证在贵公司批准的准入范围内进行合法经营活动；二、接受并积极配合贵公司为保证产品质量而展开的驻厂监造。三、对出现问题的产品及时召回，根据需要确保及时更换，并承担贵公司经济损失。四、遵守贵公司关于供应商管理相关规定，贵公司有权随时对我公司经营状况、资质、能力等进行必要的考察、核实。我公司经考察/考核后如不具有相关资质和能力，贵公司有权取消准入资格。五、我公司承诺遵守国家相关法律法规，在商务活动中遵守职业道德，不以任何形式、任何理由向贵公司员工提供个人佣金、回扣、礼金礼券和贵重物品等不正当行为，也不为贵公司员工安排高消费娱乐活动。如贵公司发现我公司以不正当竞争手段拉拢、贿赂贵公司员工，一经查实，我公司接受贵公司所采取的相应的处罚。六、我公司承诺按时参加准入证年审、交纳物资供应商管理年费，履行贵公司准入物资供应商的相关责任。承诺单位：（单位公章）法定代表人：（签字）年月日64 附件5：供应商增加（减少）准入产品申请表一、供应商基本信息供应商名称：供应商类型：□制造商□代理商□贸易商所代理或库存制造商名称：工商注册号：法定代表人姓名：地址：省（市）市（区）路（街）号邮编：经营范围：联系人姓名：联系电话：二、申请增加（减少）准入产品序号产品名称分类编码大类中类小类申请人：（法人/授权代理人签字）申请单位：（公章）65 附件６：　物资供方调查审批表物资供方调查审批表表格编号0905项目名称拟供物资名称填报日期物资供方编号物资供方名称：联络地址：联系人：电话：传真：网址：电子邮箱：供方类型：□生产厂家□经销商□出租商调查情况：1、资质：□营业执照□税务登记证□组织机构代码证□资质证书□安全生产许可证□其他：2、许可：□生产许可证□其他：3、产品质量：□具有有效产品检验合格证□具有省部级检测机构出具的检测报告□具有有效产品报告书□样品检验和试验合格□待进货时检验试验□已经使用过，质量良好□名优产品□其他：4、履约能力：5、价格：6、运输：7、组织机构、管理制度：8、管理体系认证情况：9、业绩：10、信誉、服务及用户反馈意见：□优秀□良好□可以□很差11、其他：初步调查结论：□合格□基本合格□不合格记录人：年月日调查人：年月日项目经理部评审意见：批准人：　年月日评审人：年月日公司审批意见：批准人：年月日66 附件７：供应商产品质量、服务及违规问题记录表单位名称：序号供应商名称产品名称合同号问题描述记录人记录日期备注填表单位负责人签字：67 附件８：物资供方定期复评表物资供方定期复评表表格编号0906项目名称填报日期物资供方编号物资供方名称序号提供主要物资名称计量单位数量序号提供主要物资名称计量单位数量考评项目考评记录证照有效性有效换证过期供货能力有保证一般不能保证产品质量合格不合格批次/数量信誉良好合格较差服务良好合格较差在选定的项目后划√或给出说明综合考评意见：参加考评人：年月日项目经理部审批意见：批准人：年月日公司审批意见：批准人：年月日68 附件９：供应商年度考评内容及评分标准序号考核项目考核内容分值评分标准得分1综合实力（20分）生产与保障供应能力7企业具有良好的市场信誉，知名度较高得1分，否则不得分；企业生产及销售规模处于国内同行业前列得2分，其余酌情扣分；企业销售网络覆盖全国各个区域得2分，覆盖部分区域得1分，仅覆盖本区域不得分；企业在销售网络覆盖范围内均建立有自己的物流配送中心得2分，部分建立得1分，未建立不得分。财务状况4资产负债率低于60%的得2分，80%≥资产负债率≥60%得1分，高于80%的不得分；存货周转率高于8次的得1分，8次≥资产负债率≥5次得0.5分，低于5次的不得分；流动比率大于2的得1分，2≥流动比率≥1得0.5分，小于1的不得分。技术与研发能力4企业拥有自已的研发团队得1分，否则不得分；拥有国家级新产品、新技术认证证书、专利证书的得1分，否则不得分；属技术创新企业得1分，否则不得分；拥有国家权威认证机构认证的实验室得1分，否则不得分。企业环境5企业所处地区的经济发展水平高得1分，发展水平一般得0.5分，发展水平低不得分；享有国家或地方经济扶持政策的得1分，否则不得分；上市公司得1分，非上市公司不得分；属国资委直属的央企得2分，其它央企得1分，非央企不得分。2产品质量（20分）到货质量7进场物资经检验确认为不合格品的，每次扣2分；由此影响施工生产的，视情况扣3-7分。使用质量8物资在使用过程中发生质量问题的，每次扣3分；影响施工生产的每次扣5-8分；导致工程质量出现问题的取消考评资格。质量评价5对产品的使用寿命和作业成本进行经济评价，在同类产品多个供应商的产品经济评价最好的得满分，其他酌情扣分。3合同履约（20分）合同履约率8全年合同履约率达到90%及以上得满分，每低10%（不足10%按10%计）扣2分；50%以下此项不得分。83 交货及时性7交货时间达不到合同或其他约定要求的，每次扣1分，由此影响施工生产进度，视情况扣3-7分。交货准确性5交货数量未按合同或其他约定要求的，每次扣1-2分；交货物资规格型号与合同或其他约定不符的，每次扣2-3分；物资到货后质量证明书、合格证、使用说明书、图纸、资料不完整、不符合要求的，每次扣1分；由此影响施工生产的，视情况扣3-5分。4供货业绩（10分）交易数量5考核期内同类产品该供应商供应总量排在公司前三名的得5分，其余按次序酌情扣分。应急保证能力5供应商对公司零星或紧急订货未能及时解决的，每次扣1分，最高扣5分。5售后服务（10分）问题处理5接到整改通知，对问题未及时按要求整改的一次扣2分；未整改或整改无效果的不得分。售后服务5未按合同约定进行技术培训、安装调试和其他售后服务项目的每次扣2分，扣完为止。5价格水平（20分）价格优势10同类产品多个供应商的价格按最低为基准，每高出5%扣1分，扣完为止。抗风险能力10能有效把控市场价格变化，降低供应成本，产品售价能稳中有降得8-10分；价格基本保持稳定，偶尔涨价得4-7分；供应商经常提出涨价愿望，但价格还可以保持在合理水平的得1-3分。合计100　83 工程项目物资区域集中采购实施细则第一章总则第一条为加强公司物资集中采购管理，改进项目物资集中采购与供应模式，确保采购物资质量，降低工程成本，特制定本细则。第二条名词解释本细则中所指的“工程项目”：包括全公司范围内所有承揽、投资的国内工程项目和境外需从国内采购物资的工程项目；“招标限价”指最高限价和成本价。第二章各级管理机构在区域集中采购中的职责第三条公司物资管理领导小组职责（一）审批物资区域集中采购招标计划和招标方案；（二）审批招标文件、招标限价、评标结果，确定中标厂商；（三）领导和协调物资区域集中采购工作。第四条公司采购管理中心职责（一）督促各单位按时上报物资区域需求计划，拟订物资区域采购计划和招标方案，报公司物资管理领导小组审批；（二）根据公司物资管理领导小组审批意见，在中国中铁采购电子商务平台上完成区域采购计划的审核和上报；（三）审核招标文件、招标限价，报公司物资管理领导小组审批；（四）牵头公司相关部门监督招标工作，审核评标报告，报公司物资管理领导小组审批；（五）对采购合同执行情况进行指导、监督和协调。第五条公司财会部职责（一）参与招标文件中支付条款的制定；（二）负责管理物资采购资金集中专用账户，根据公司物资设备部工作联系单及时支付采购资金；（三）依据区域集中采购规模筹措资金，督促子（分）公司（以下统称子公司）按时上交物资采购资金。第六条子公司职责（一）按中国中铁采购电子商务平台流程设定，收集、审核、汇总本单位各区域项目部物资需求计划并上报；（二）参与编制区域集中采购招标文件，主要负责需求数量、技术标准、交货期及交货地点等，参与招标限价的制定；83 （三）负责3家及以上潜在投标人的供应商推荐工作；（四）参与区域集中采购招标、评标工作，审核采购价格；（五）评审并签订采购合同，负责督促检查本单位各项目部对采购合同的具体执行；（六）负责按照资金集中支付相关要求，收集本单位《物资资金集中支付签认单》（见附件），汇总后按时报送物资公司；（七）及时上交本单位物资集中采购资金。第七条子公司项目部职责（一）根据施工图纸编制项目物资总需求计划，按施工计划编报年度、半年度、季度、月度物资需求计划；（二）参与编制区域集中采购招标文件，主要负责需求数量、技术标准、交货期及交货地点等，参与招标限价的制定；（三）负责物资验收，按月办理《物资资金集中支付签认单》签认并上报；第八条物资公司职责（一）负责区域内供应厂商调查，编写调查报告；依据物资概预算价、信息价及市场调查单价等，编制物资招标限价，报公司审批；（二）负责3家及以上潜在投标人的供应商推荐工作；（三）负责按物资需求计划组织物资配送，保障项目施工需要；（四）负责按照资金集中支付相关要求，按月与子公司办理《物资资金集中支付签认单》的确认手续，上报公司物资设备部。第九条现场物资供应服务机构职责（一）公司自管工程项目，由物资公司派员组建项目材料厂，负责现场物资供应工作；公司授权管理或子公司自管工程项目，子公司项目部设立物机部，由物资公司设立区域材料厂，负责现场物资供应服务。（二）参与物资市场调查，掌握市场行情，确保优势资源利用。负责物资供应机构建立、管理；负责建立物资供应机构管理制度和岗位职责。（三）参与物资采购合同的签订，负责与子公司、供应商签订物资供应管理居间服务协议，按照合同和协议开展供应工作。（四）负责按时收集、汇总、审核子公司项目部报送的物资需求总量计划和季（月）度物资需求计划，并建立物资需求总量限额发料台账、季（月）度物资需求计划台账；按照供应计划组织发货和控制发料，保障物资供应。（五）负责向供应商下达季（月）度物资发货计划，督促供应商按计划发货，控制供应和配送的全过程，确保供应工作的圆满完成。（六）负责与子公司项目部、供应商核对物资供应规格型号、数量、结算单价，核对无误后进行《物资供应对账签认单》和《物资资金结算签认单》签认，建立“量价双控”83 机制。控制物资质量，配合现场验收。（七）负责向供应商收集所供物资增值税专用发票和其他结算票据，并对其真伪进行验证，核实无误后转子公司或子公司项目部签收。（八）负责建立物资供应台账，对所承担的物资区域供应工作负责。（九）利用物资管理信息系统开展供应管理工作，掌握项目物资消耗情况，控制限额发料、按月盘点、定期核算与分析等工作。（十）每月及时协调项目部、子公司与区域集中采购供应商办理《物资资金集中支付签认单》，负责收集子公司项目部当月支付货款、服务费等费用的付款凭证和分项目的付款清单复印件，建立物资资金、服务费等费用的结算台账。梳理子公司到期应付而未付的金额，向公司物资设备部提交《中铁二局集采支付申请书》。（十一）负责编制物资供应管理的内业资料，及时向公司物资设备部报送相关资料。（十二）深入施工现场，掌握需求动态，提升服务意识和水平。（十三）接受公司物资设备部的检查、监督、指导、考核。负责对区域材料厂供应管理工作进行检查、监督、协调、考核。第三章类别、区域划分和频次第十条公司区域集中采购的物资包括《物资管理办法》中规定的主要物资和可批量采购的当地物资。第十一条公司将物资集中招标采购区域划分为：华北、华东、华中、华南、东北、西北、西南七个大区，每个大区可依据项目分布情况划分为若干小区域。第十二条公司原则上在每年4月～5月和10月～11月各组织1次物资区域集中招标采购，可根据新建项目需要增加区域集中招标采购频次。第四章计划申报第十三条子公司收集、审核、汇总物资需求计划并上报公司物资设备部，计划申报按照《物资管理办法》规定执行。第十四条物资需求计划经子公司分管领导审核批准后，通过中国中铁采购电子商务平台上报。第十五条公司物资设备部原则上每年4月10日前、10月10日前，汇总、审核子公司上报的物资需求计划，编制物资区域采购计划，报公司物资管理领导小组审批后，在4月15日前、10月15日前下达物资区域采购计划。新上项目的急需物资未纳入区域集中采购的，可在中国中铁采购电子商务平台单独立项组成包件、集中采购。第五章招标文件编制与审批83 第十六条公司采购管理中心组织招标文件的编制和上报审批。公司物资设备部牵头，会同工程、成本、财会、法律、监察等部门对招标文件进行评审，报公司物资管理领导小组审批后，在每年4月25日前、10月25日前报中国中铁采购管理部审批。第十七条物资集中招标采购设定招标限价，子公司和物资公司在每次招标前分别测算限价，于开标前5日上报公司物资设备部。公司物资设备部进行分析比选，拟定方案报公司物资管理领导小组审批。第六章招标与评标第十八条招标与评标通过中国中铁采购电子商务平台进行，按公司《物资（集中采购）招标管理实施细则》办理。第七章合同评审与签订第十九条合同评审与签订按《物资管理办法》规定执行，主要评审招标结果与招标文件的一致性。第二十条新中标项目按照价格最低原则，由公司物资设备部牵头在该区域已中标的供应商中进行选择并组织合同谈判，保证新项目物资供应。待该区域下次招标时，纳入区域招标。第八章资金集中支付第二十一条物资区域集中采购实行资金集中支付，按公司《物资集中采购资金融通与支付实施细则》规定执行。第九章物资供应和服务费第二十二条纳入区域集中招标的物资，由物资公司负责统一组织供应，确保满足项目需求。第二十三条物资公司应按照各项目提报的《主要物资月度采购（申请）计划表》，按时将所需物资运送到项目指定地点。第二十四条物资公司供应物资，铁路项目的甲供物资和中国中铁集中采购的钢轨、道岔、石化产品按实际供应额的0.75%收取服务费，其他集中采购物资均按实际供应额的1.5%收取服务费（含业主和中国中铁对联采物资、集采统供物资收取服务费的费率）。第十章附则第二十五条本细则由公司物资设备部负责解释与修订。第二十六条本细则自发布之日起施行。83 中铁二局采购业务实施细则第一章总则第一条为贯彻落实中国中铁采购管理体系改革及公司集中采购管理要求，规范物资、机械设备、办公用品、低值易耗品及商旅服务采购业务管理，降低采购成本，提高整体效益，制定本细则。第二章机构与职责第二条机构设置（一）公司成立采购管理中心，负责公司所有集中采购业务的组织、策划、实施与监督。成员组成如下：主任：公司分管物资设备管理工作的副总经理副主任：公司物资设备部、财务会计部、纪委（监察部）等部门负责人及物资公司总经理成员：公司物资设备部、成本管理部、办公室、财务会计部、工程管理部、纪委（监察部）等部门及物资公司的相关人员（二）采购管理中心内设办公室、采购招标部和财务部。1．办公室设在公司物资设备部，负责公司集中采购业务的日常管理工作。办公室主任由物资设备部部长兼任，办公室相关职能由公司本部职能部门分别履行。2．采购招标部负责公司集中采购招标、评标及相关服务工作，采购招标部的业务工作由公司物资设备部指导物资公司组织实施。3．财务部负责公司集中采购招标相关财务管理工作，财务部的业务工作由公司财务会计部指导物资公司组织实施。第三条职责分工（一）公司物资设备部职责1．负责牵头组织公司集中采购管理工作，做好制度建设、监督考核、风险管控等工作；2．负责物资、机械设备采购计划的审批，资金预结算的审核及相关管理工作；3．负责向采购管理中心采购招标部下达物资、机械设备采购计划；4．负责物资、机械设备采购专家成员库的建立和管理；5．负责指导、监督、检查物资和机械设备的采购管理工作；6．负责中国中铁采购电子商务平台中物资、机械设备模块的维护、管理和使用。（二）公司办公室职责1．负责公司本部（条件具备时包含子公司本部）办公用品、低值易耗品和商旅服务采购计划的审批，资金预结算的审核及相关管理工作；2．负责向采购管理中心采购招标部下达办公用品、低值易耗品和商旅服务采购计划；3．负责办公用品、低值易耗品和商旅服务采购专家成员库的建立和管理；4．负责指导、监督、检查办公用品、低值易耗品和商旅服务的采购管理工作；83 5．负责中国中铁采购电子商务平台中办公用品、低值易耗品和商旅服务模块的维护、管理和使用。（三）公司财务会计部职责1．负责公司物资、机械设备、办公用品、低值易耗品、商旅服务集中采购的资金预算审核及相关管理工作；2．负责公司集中采购标书售卖款、投标保证金、履约保证金（履约保函）的收取、管理及退还工作；3．负责招标费用的核算报销工作。（四）公司纪委（监察部）职责负责对公司集中采购工作进行备案监督。（五）物资公司职责1．负责完善公司采购管理中心的硬件及软件设施设备；2．负责按照物资、机械设备、办公用品、低值易耗品及商旅服务采购计划开展集中采购招标工作及相关服务工作；3．负责办理集中采购标书售卖款、投标保证金、履约保证金（履约保函）的收取、管理及退还相关手续；4．负责招标费用的支付、票据收集，据实办理报销；5．参与采购招标限价制定工作；6．为子（分）公司采购招标提供开标、评标场所及配套服务；7．负责中国中铁采购电子商务平台中物资、机械设备、办公用品、低值易耗品和商旅服务模块的日常维护、管理和使用。8．负责建立公司采购招标管理台账，向上级管理部门报送相关资料。（六）子（分）公司职责1．负责及时上报物资、机械设备（条件具备时包含办公用品、低值易耗品和商旅服务）采购计划；2．负责提供公司集中采购物资、机械设备的质量标准与技术参数、交货方式、交货地点、交货期、收货人等信息；3．参与采购招标限价制定；4．负责建立本单位采购招标管理台账，向上级管理部门报送相关资料。第三章采购业务工作内容第四条物资采购（一）采用中国中铁采购电子商务平台实施物资采购计划收集、审核、审批，组织招标、评标，编制评标报告并报公司采购管理领导小组审批；（二）公布招标结果，发送中标通知书；（三）组织签订物资购销合同、供应居间服务协议；83 （四）归档和保存采购基础资料，建立采购管理台账；（五）跟踪、监督合同履约情况。第五条机械设备采购（一）采用中国中铁采购电子商务平台实施机械设备采购计划收集、审核、审批，组织招标、评标，编制评标报告并报公司采购管理领导小组审批；（二）公布招标结果，发送中标通知书；（三）组织签订机械设备购销合同；（四）归档和保存采购基础资料，建立采购管理台账；（五）跟踪、监督合同履约情况。第六条办公用品、低值易耗品和商旅服务采购（一）收集、审核及审批办公用品、低值易耗品和商旅服务采购计划；（二）采用中国中铁采购电子商务平台实施采购工作；（三）归档和保存采购基础资料，建立采购管理台账。第四章投标与履约款项收取及退还第七条采购管理中心采购招标部督促投标人和中标人按照招标文件约定缴纳标书售卖款、投标保证金及履约保证金（履约保函）。第八条采购管理中心财务部收取和管理标书售卖款、投标保证金、履约保证金（履约保函）。第九条子（分）公司提交履约保证金（履约保函）退还的书面申请，经公司采购管理中心审核后办理退还手续。第五章采购管理中心服务费用收取第十条公司组织集中采购的物资，由物资公司区域材料厂组织供应配送，依据公司《工程项目物资区域集中采购实施细则》收取供应服务费，不再另行收取采购服务费用。第十一条机械设备采购服务费按单次采购金额依据国家《招标代理服务收费管理暂行办法》计算费用的50%，在招标文件中约定向中标人收取。第十二条子（分）公司组织的采购招标统一在采购管理中心指定的场所进行。采购管理中心提供开标、评标场所及配套服务的，服务费用按1000元/天向使用单位收取。第六章附则第十三条本细则由公司采购管理中心负责解释与修订。第十四条本细则自发布之日起施行。83 物资设备电子商务采购实施细则第一章总则第一条为贯彻执行公司物资、设备集中采购管理规定，解决工程项目传统采购方式中市场信息获取不足、采购透明度低、采购渠道窄等问题，全面推行物资、设备电子商务采购，特制定本细则。第二条电子商务采购定义电子商务采购是在电子商务环境下的采购模式，通过建立的电子商务交易平台，发布采购信息，或主动在网上寻找供应商、寻找产品，通过网上洽谈、比价、网上竞价等实现网上订货，网上支付货款，最后通过网下的物流过程进行货物的配送，完成整个交易过程。第三条电子商务采购平台（一）现阶段构成工程实体的主要物资在中国中铁采购电子商务平台实施招标采购业务；辅助材料和零星需用的主要物资在阿里巴巴网站（www.1688.com）中铁二局网络采购专区实施招标采购业务。（二）所有设备均需在中国中铁采购电子商务平台或阿里巴巴网站（www.1688.com）中铁二局网络采购专区实施采购业务。单价在25万元（含）以上的设备须在中国中铁采购电子商务平台上采购，单价在25万元以下的设备可在阿里巴巴网站（www.1688.com）中铁二局网络采购专区实施采购。公务车辆（含皮卡）可暂在汽车4S店或综合经销商处询价采购。第二章各级管理机构在电子商务采购中的职责第四条公司采购管理领导小组主要职责（一）建立健全公司物资、设备电子商务采购管理体制和机制；（二）审批公司物资、设备电子商务采购管理发展战略和管理目标；（三）审批公司组织在中国中铁采购电子商务平台实施的物资、设备采购业务的招标文件、招标限价、评标结果、中标通知书发布、合同签订等事项。（四）研究决定电子商务采购管理其他重大事项。第五条公司采购管理中心主要职责（一）公司采购管理中心是电子商务采购的管控部门，负责指导、监督、检查子（分）公司（以下统称子公司）电子商务采购工作。（二）负责制定和完善电子商务采购管理制度和实施细则。（三）负责审核公司直管的国外项目物资电子商务采购计划，组织物资公司、国外项目经理部实施电子商务采购。83 （四）负责联系中国中铁采购管理部，组织相关单位在中国中铁采购电子商务平台实施采购业务；负责联系阿里巴巴公司，完善中铁二局网络采购专区的功能和业务流程，与阿里巴巴共同建立网络竞价规则，维护网络竞价交易秩序。（五）建立电子商务采购管理台账，统计“两级平台”相关资料与数据，定期分析电子采购资料，对子公司公开招标率、电子化采购率、项目物资集中采购覆盖率、集中采购完成率、辅助材料阿里巴巴网络采购项目覆盖率、交易金额占辅助材料总采购金额率等指标进行考核。（六）负责施行中国中铁采购电子商务平台上公司层面的系统管理、计划管理、采购寻源、合同管理、采购协同、供应商管理等各项业务岗位职能。（七）负责建立公司各单位阿里巴巴网上竞价采购管理总台账。（八）负责对公司物资、设备合同台账中的供应商进行季度评价，按季收集、汇总及分析《供应商产品质量、服务及违约问题记录表》，根据问题严重程度对不良记录供应商进行处置。（九）完成公司电子商务采购各类报表。第六条子公司主要职责（一）子公司物资设备部是本单位电子商务采购的主责部门，归口管理本单位电子商务采购。（二）负责落实本单位电子商务采购管理工作。（三）负责收集本单位电子商务采购计划。《物资管理办法》中明确的主要物资和可批量采购的当地物资在中国中铁采购电子商务平台发布项目采购（申请）计划；辅助材料和零星需用的主要物资在阿里巴巴中铁二局网络采购专区发布物资需求信息，实施网上竞价采购。（四）负责施行中国中铁采购电子商务平台上子公司层面的计划管理、采购寻源、合同管理、采购协同、供应商管理等各项业务岗位职能。（五）负责建立本单位项目部阿里巴巴网上竞价采购管理台账。（六）负责本单位阿里巴巴网上采购供应商选定工作，按最低报价原则选择，并公布采购相关信息。（七）负责提交开票信息，统一办理与供应商的结算等工作。（八）负责对本单位物资、设备合同台账中的供应商进行月度评价，按月收集、汇总及分析《供应商产品质量、服务及违约问题记录表》，及时报公司物资设备部备案。（九）完成本单位电子商务采购各类报表。第七条项目部主要职责（一）负责执行本细则规定实施电子商务采购。（二）负责编制电子商务采购计划（《阿里巴巴网络采购计划表》见附件1），并提报子公司物资设备部审核。（三）负责施行中国中铁采购电子商务平台上项目部层面的计划管理、采购寻源、合同管理、采购协同、供应商管理等各项业务岗位职能。（四）负责物资、设备的验收与签认工作，及时反馈验收情况。83 （五）负责对项目部物资、设备合同台账中的供应商进行月度评价，按月填报《供应商产品质量、服务及违约问题记录表》，及时报子公司物资设备部备案。第八条国外项目部主要职责（一）负责将需要国内电子商务采购的物资需用量计划提报公司物资设备部。（二）负责货物的验收与签认工作，及时反馈验收情况。第九条各级财务部门主要职责（一）负责执行公司颁布的《物资集中采购资金融通与支付实施细则》，按合同约定及时支付电子商务采购货款。（二）负责审核经相关部门会签、分管领导审批后的《阿里巴巴网络采购申请支付表》（附件2），据此向支付宝担保账户及时转款；审核本单位物设部提报的《阿里巴巴网络采购确认收货支付表》（附件3）确认收货，通过网上操作将支付宝担保账户款项支付给供应商。（三）负责按本单位物设部《阿里巴巴网络采购申请退款表》（附件4）及时办理货物退款手续。第三章业务流程管理第十条中国中铁采购电子商务平台业务流程（一）中国中铁采购电子商务系统概述1．为股份公司、公司、子公司、项目部等使用单位提供了物资、设备采购的信息管理平台，系统的业务流程包括计划、采购、合同签订、供应、验收、结算，对应的业务模块为计划管理、采购管理、合同管理、采购协同、电商支付。2．项目部、子公司、公司、股份公司按照各自的采购管理权限，进行计划的提报、汇总，按照股份公司的采购规则，实行线上分级采购和管理。3．系统所涉及的物资业务岗位包括：采购（优化）政策设置岗、（申购）计划提报岗、（申购）计划管理岗、采购计划岗、采购方案处理岗、采购寻源岗、合同管理岗、采购验收岗、供应商管理岗九个工作岗位，系统使用单位可根据本单位的实际情况，授权操作者的岗位职能，以满足系统运行。4．系统所涉及的设备业务岗位包括：集团业务人员岗、公司业务人员岗、领导查询岗、公司寻源岗、系统管理岗五个工作岗位，其中系统管理岗仅设置在公司层级，各子公司根据本单位的实际情况，向公司申请开通相应授权操作者的岗位职能，以满足系统运行。（二）账号注册与管理1．用户设置实施分级授权。分级授权只针对系统管理员，由公司、子公司进行新建用户和用户维护。2．经授权使用账号的各级管理人员，未经批准严禁将保管的账户名称和密码借给他人使用。3．系统所涉及的各级单位业务岗位人员必须及时在线处理岗位业务。83 （三）业务流程管理1．按照《中国中铁电子商务系统电子采购操作手册》执行业务流程。2．电子商务平台业务岗位人员必须定期更新中国中铁电子商务系统用户端。第十一条阿里巴巴电子商务平台业务流程（一）账号注册与管理1．公司、子公司分别在阿里巴巴实名独立注册账号，子公司账号由阿里巴巴网站后台关联到公司帐号下。2．子公司账号可再设置N个子帐号，分配给不同的项目部操作人员进行使用，操作人员独立保管账号和密码。3．账号功能及权限：公司与阿里巴巴配合，制定并赋予相应账号信息发布、成交确认、采购监管等操作权限。4．公司账号：由公司在阿里巴巴平台注册，具备对子公司网上竞价、成交、到货、支付等信息的监督功能。5．子公司账号：子公司自行注册成为阿里巴巴采购用户后，向公司报备账号用户名及账号管理人。该账号具备本单位项目信息发布、显示和成交确认等功能。6．项目部账号：项目部在阿里巴巴注册项目账号后，向公司报备账号用户名及账号管理人。该账号只具备发布需求和显示各厂商报价的功能，不具备成交确认功能。（二）需求发布1．网络竞价与物流组织正常约需10天的供应周期，项目部须提前上报物资申请计划，按每月3次进行计划提报。2．子公司物资设备部审核物资、设备申请计划无误后，将需求信息在网络采购专区发布。3．项目部对物资、设备申请计划的有效性、规范性及准确性负责，子公司负责监督和指导。4．原则上所有的物资、设备需求信息公开发布，不限制供应商和区域，存在以下原因之一的可以定向或区域发布。（1）通过网络已确定供应商和价格，需要分次到货和付款的，分次付款时可按已确定的供应商进行定向发布。（2）特殊材料需要与原供应商或生产商配套的，可进行定向发送。（3）时间特别紧，来不及从异地配送的可限制区域发布。5．采购信息发布要求辅助材料必须分种类发布，不同种类不得混在一条信息发布（如铁钉、润滑油、电线不能在一条信息中发布）；设备需求信息应分类别发布。（三）业务流程1．信息推介83 阿里巴巴利用技术手段将物资、设备采购信息，多渠道主动向潜在供应商推送，使更多供应商获取需求信息并参与报价。2．竞价方式在竞价期间网络平台向所有供应商显示当前最低报价，各供应商可多次报价。3．竞价有效期竞价有效期影响网上报价的供应商数量。子公司根据实际需用时间确定合理的竞价有效期，但至少应保持3天的时间。4．成交下单竞价结束后，子公司物资设备部筛选出供应商的有效报价，按最低价成交的原则选择供应商，并下达供货订单。此环节操作受公司的监督，如不选择最低价成交，必须公司审批。5．通知财务部门向支付宝担保账户转款线上成交下单后，子公司物资设备部向本单位财务部门出具书面委托付款通知书。委托付款通知书作为财务部门支付货款的依据。财务部门据此向支付宝担保账户及时转款。6．供应商发货成交物资、设备由供应商负责配送到订单上载明的交货地点，并随货提供发票和相关质量证明资料。7．现场收货验收项目部物机部收货验收并签认后，由物流商负责将收货单据交供应商。8．收货反馈和确认收货验收后，项目部及时向子公司物资部门反馈实际收货数量和金额等情况。子公司物资设备部据此及时向财务部门出具收货确认函。收货确认函需明确日期、供应商名称、成交订单号及付款金额等。9．支付货款子公司财务部门根据收货确认函，通过网上操作将支付宝担保账户款项支付给供应商。10．设备采购以上第5步到第9步可采用线下模式操作。11．异常情况处理（1）到货物资、设备数量质量存在问题，项目部应及时向供应商和子公司物资设备部提交验收记录，子公司物资设备部联系供应商协调解决相关事宜，同时督促阿里巴巴协助解决。（2）发生退款，子公司物资设备部与供应商沟通一致后，及时向财务部门出具退款申请，财务部门负责办理退款。（3）未按期到货，为防止支付宝系统自动划款，子公司物资设备部应及时与供应商联系，由供应商在支付宝系统办理延迟付款。（4）子公司物资设备部未及时出具收货确认函，导致支付宝系统自动划款的，视为收货验收无误，付款无误。（四）其他83 1．为提高采购质量、减少采购时间，首选在阿里巴巴商城进行筛选，若质量、价格符合要求直接下单采购。2．网络采购报表及账务处理子公司每月末上报《阿里巴巴网络采购月度报表》（附表5）给公司物资设备部备案，国外项目由物资公司上报。3．网购物资不录入成本系统，录入项目物资管理信息系统，录入时注明XX公司网购-供应商名称。4．经查实为不良供应商的，形成书面资料，列为黑名单供应商，黑名单供应商在阿里巴巴中铁二局网络采购专区将无法报价。第四章物资资金结算与支付管理第十二条中国中铁采购电子商务平台采购资金结算与支付（一）公司物资设备部实施的电子商务采购的资金结算与支付，按照《工程项目物资区域集中采购实施细则》和《物资集中采购资金融通与支付实施细则》规定办理。（二）每月10日前（遇节假日顺延），物资公司负责与子公司进行《物资资金集中支付签认单》的对账签认工作。（三）子公司在收到物资公司提交的《物资资金集中支付签认单》5个工作日内完成签认并返还物资公司，如逾期未签认视同已确认。公司物资设备部按照《物资集中采购资金融通与支付实施细则》规定启动融通支付程序，向子公司发《催款通知书》。子公司未能按照购销合同约定付款时，公司物设部或物资公司应在购销合同约定的付款日后2个工作日内向公司财会部提交《中铁二局集采支付申请书》，公司财会部（资金清算科）将直接向该子公司发放调剂款，调剂款划入子公司集采专户，并以《中铁二局集采融资告知书》形式告知子公司财会部，公司财会部（资金清算科）应监督子公司在收到款项后2个工作日内将款项支付给物资公司或供应商。第十三条阿里巴巴中铁二局网络采购专区（一）项目部财务部门按照物机部《委托付款通知书》，及时向子公司上缴资金，子公司财务部门负责支付宝担保账户的使用管理。（二）项目部物机部每月与子公司物资设备部核对阿里巴巴中铁二局网络采购专区网购下单与支付情况，建立管理台账。第五章附则第十四条本细则由公司物资设备部负责解释。第十五条本细则自发布之日起实施。83 附件1：阿里巴巴网络采购计划表（项目部填报）XXX公司XXX项目XX年XX月XXX日网络采购计划产品名称（不超过30个字）数量（请填写数字）单位（非数字字符）产品描述（不超过300个字）图片/图纸/文档市场调查单价市场调查金额收货人联系电话拟定收货时间收货地点　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　审批复核：制表84 附件2：阿里巴巴网络采购申请支付表（子公司物资设备部填写）：XXX公司XX年XX月XX日网络采购申请支付表公司领导：本次申请支付金额XXX元，XXX个项目共XXX笔。其中XXX笔选择最低价，XXX笔未选择最低价，未选择最低价原因，1……2…3…。本次采购与线下市场金额相比节约元，节约率%；与网络平均报价相比节约元，节约率%；请财务部于审批完成后当天支付完毕。项目订单号订单产品名称线下市场金额（元）网络采购金额（元）供应商供应商联系方式网络平均报价采购与线下市场金额节约采购与网络平均报价节约报价明细供应商1供应商2供应商3供应商4平均报价汇总产品名称1产品名称2产品名称3合计：批复意见：XX公司物资设备部：日期：88 附件3．阿里巴巴网络采购确认收货支付表（子公司物资设备部填写）：XX公司（XX公司XX项目）网络采购确认收货支付申请XX公司财务部：以下网络采购货物已全部收到，数量、质量、发票验收无误，请予从确认收货支付（从第三方付至供货方），请财务部于XX年XX月XX日前完成支付完毕。订单编号采购项目订单金额应付金额选定供应商名称货物验收情况发票情况收货人到货日期　　1．子公司项目部收到货后向子公司物资设备部报送。2．子公司物资设备部汇总此表审核后交财务支付。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　XX公司物资设备部：日期：88 附件4．阿里巴巴网络采购申请退款表（子公司物资设备部填写）：XX公司（XX公司XX项目）网络采购申请退款表XXX公司财务部：以下网络采购需退款，请财务部于XX年XX月XX日前办理完退款手续订单编号采购项目订单金额应付金额选定供应商名称退款原因　　　　　　　　　　　　　　　　　　XXX公司物资设备部：日期：88 附件5：阿里巴巴网络采购月度报表（子公司物资设备部上报）：XX公司XX月阿里巴巴网络采购月度报表（报公司物资设备部）项目订单号订单产品名称线下市场金额（元）网络采购金额（元）网络平均报价采购与线下市场金额节约采购与网络平均报价节约计：审批：复核：制表：88 物资管理考核实施细则第一章总则第一条为加强公司对物资管理工作的监督和考核，确保物资管理工作抓出实效，按照中国中铁、公司相关规定制定本细则。第二条本细则所称物资管理考核是公司依据本细则对子公司考核周期内过程管理行为的综合评价。第三条本细则适用于公司所属工程施工企业、房地产公司、铁达公司和物资公司（以下统称“子公司”）。第二章职责与分工第四条公司物资管理领导小组主要职责（一）领导开展物资管理考核，指导、监督物资管理考核工作实施；（二）审定物资管理考核制度；（三）审定物资管理考核办公室提出的考核意见。第五条公司物资设备部主要职责（一）物资管理考核办公室设在公司物资设备部，负责考核工作的实施；（二）拟订物资管理考核制度；（三）组织相关职能部门成立年度物资管理考核组，征求相关部门意见，制订日常和年度考核方案；（四）形成检查考核报告，提出考核意见报物资管理领导小组审定。第六条相关职能部门主要职责（一）公司物资管理领导小组成员部门是公司物资管理考核的配合协作部门；（二）结合本部门专业管理需要，对公司物资管理考核的内容、指标、方法和标准提出建议和意见；（三）配合公司物资设备部对各子公司进行日常考核和年度考核。第三章考核方式、内容及标准第七条物资管理考核采取定性考核与定量考核相结合的方式。（一）定性考核1．执行公司各项规定，机构健全，制度完善，措施到位情况；2．物资管理制度考核项目达标情况；91 3．年度重点工作推进的质量和效果情况；4．职业道德建设，廉洁从业执行情况；5．各类资料报表及总结材料及时准确上报，相关管理台账齐全完整情况。（二）定量考核主要考核物资集中采购、物资供应服务、物资现场管理等指标。第八条物资管理考核采取日常考核与年度考核相结合的方式。（一）日常考核：每季度统计定量考核指标，进行日常考核并公布；（二）年度考核：分别按定性考核与定量考核内容进行全年物资管理考核评价。第九条物资管理考核数据信息化应用（一）物资管理考核的数据全部从“采购电子商务系统”和“项目物资管理信息系统”收集获取，作为确认数据资料的唯一来源与标准；（二）各单位上报物资统计报表的数据必须从“采购电子商务系统”和“项目物资管理信息系统”收集获取。第十条物资管理考核数据核实（一）查看子公司上报资料、公司日常管理资料，总结分析子公司管理情况；（二）通过“采购电子商务系统”和“项目物资管理信息系统”分别查阅子公司在建项目物资管理的数据；（三）通过对子公司物资管理工作进行集中检查督导等方式，对收集的基础数据进行核定。第十一条评分方法（一）对工程施工企业、房地产公司和铁达公司考核。考核评分的计算方法为各考核项以百分制评分后乘以权重系数，具体如下：考核分数=子公司本部考核分数（A）×40%+项目部考核分数（B）×60%其中：A=子公司定性考核得分×20%+子公司（物资采购）定量考核得分×40%+子公司（物资现场管理）定量考核得分×40%，对子公司评分标准见附件1、3、4。B=项目部定性考核得分×50%+项目部定量考核得分×50%，对项目部评分标准见附件2、4。（二）对物资公司考核。从项目物资现场管理、物资采购、物资配送3个方面开展，评分标准见附件5。第十二条考核时间（一）每季度次月10日前完成上季度日常考核；（二）次年的1月20日前完成上年年度考核。第四章考核评价第十三条考评结果与子公司领导人员绩效考核挂钩。第十四条91 公司根据各单位考核评分结果，对子公司评出优秀单位、达标单位和不达标单位三个等级。其中总体评分最高者为优秀单位，授予“中铁二局集团公司物资管理优秀单位”称号；考核得分70分以下为不达标单位；其他为达标单位。第十五条考评结果以文件形式在集团公司范围公布，公司要求未达标单位限期整改，并将整改措施报公司物资设备部。第五章附则第十六条本细则奖励纳入公司评比表彰项目清单管理。第十七条本细则由公司物资设备部负责解释。第十八条本细则自发布之日起执行。91 附件1：中铁二局物资管理定性考核评分表（适用于子公司）子公司名称：序号检查项目检查内容及扣分标准分值扣分事实描述1物资管理制度1．建立现行有效的物资管理支持性文件清单。未建立扣1分。12．是否学习中国中铁及公司物资精细化管理相关办法及细则，有无学习记录。无学习记录扣1分。13．制订周转材料和小型机具管理规定，并实施，否一项扣1分。24．制订剩余物资和废旧物资管理规定，并实施，否一项扣1分。22机构与职责1．是否设置物设部，是否明确分管领导，是否成立物资管理领导小组、合同评审小组。否一项扣1分，扣完4分为止。42．是否按照公司定编定员设置物设部人员，否一项扣1分。13．分管领导、物设部岗位职责是否明确，否一项扣1分。13物资市场调查组织项目部人员分施工前、施工中，定期（每半年）、不定期进行物资市场调查，收集并审定项目书面调查报告或调查纪要备案。未收集物资市场调查报告缺一个项目部扣1分；未审定调查报告（调查纪要）并备案缺一个项目部扣1分。24项目物资管理策划书1．施工调查后，按时收集项目部编制的《项目物资管理策划书》，经工程、成本、财会等相关部门评审，分管领导审批后下发执行。未收集、审批下发《项目物资管理策划书》缺一个项目扣0.5分，扣完2分为止。22．组织有关人员对项目物资管理进行交底，少一个项目交底资料扣0.5分，扣完2分为止。2104 5项目物资管理信息系统应用1．子公司物设部应全面应用中国中铁项目物资管理信息系统，通过信息系统的应用，实现对项目物资管理的全过程管控。不使用系统发现一个项目扣1分，扣完3分为止。32．须在8项（计划、供应、采购、验收、发料、库存盘点、核算、周转材料）管理过程中使用系统实施后台管控，每缺一项目部的管理台账扣0.5分，扣完3分为止。36物资计划管理1．子公司物资部门收集各项目部工程部门按施工图及施工组织设计编制《分工号主要物资需用量明细表》，用于监控项目分劳务分包队限额供应数量。未收集汇总《分工号主要物资需用量明细表》缺一个项目扣1分，扣完2分为止。22．子公司物资部门通过项目管理信息系统收集《主要物资需用限（定）额数量总计划表》，汇总后作为整个子公司物资采购、消耗的总控目标，当有变更时，及时调整；未建立《主要物资需用限（定）额数量总计划表》管理台账的，缺一个项目扣1分，扣完2分为止。23．及时收集物资需用总计划，建立子公司物资采购年度计划管理台账，实施动态管理，缺一个项目扣0.5分，扣完2分为止。24．上报集采物资需用计划及时规范，签字齐全。缺一个项目扣1分，扣完2分为止。27物资供应商管理1．供应商须在中国中铁或公司《合格物资供方名录》内选择。子公司对项目部物资合同供应商定期复查其是否在《合格物资供方名录》内，未按规定对供应商进行调查，每出现一次扣0.2分，扣完1分为止。12．收集项目部对供应商的产品质量、合同履约情况，出现问题及时填写《供应商产品质量、服务及违规问题记录表》，并报上一级公司核备。未按规定收集上报的，每出现一次扣1分。1104 3．每年对本单位所评价的合格供应商进行一次复评，复评不合格的列入《不合格物资供方名录》，三年内不得使用。未按规定对供应商进行评审，每出现一次扣0.2分，扣完1分为止。18物资采购1．注册使用中国中铁采购电子商务系统进行采购业务。未经审批采用线下采购的，发现一次扣0.5分，扣完3分为止。32．辅助材料报子公司通过阿里巴巴中铁二局采购专区进行采购。辅助材料未通过阿里巴巴竞价采购，未经批准每出现一笔线下采购扣0.1分，扣完2分为止。23．物资采购应满足“一个采购平台、两级集中采购、三级法人采购管控、四级职能管理”的规定，专项物资由业主甲供或中国中铁集采专供，主要物资由公司组织或公司授权子公司组织、当地物资由子公司通过中国中铁电商平台进行采购。越级采购，或采购（含招标与非招标）全过程中程序不规范、资料不完善，每出现一次扣0.5分，扣完3分为止。34．物资采购必须按计划进行。未按照物资采购计划进行材料采购的，每出现一次扣0.2分，扣完1分为止。15．超合同数量采购必须报具有相应采购权限的子公司或公司批准。未报上级审批的，每出现一次扣0.5分，扣完3分为止。36．采购合同与招标文件的合同文本应保持一致。不一致的，每出现一次扣0.2分，扣完1分为止。17．对拟签订的物资采购合同组织相关部门评审并按规定管理权限报公司评审，各级书面评审记录作为合同档案，与其他合同资料一并保存。未进行两级评审，每出现一次扣0.5分，扣完2分为止；书面评审记录未与合同资料一并保存，每出现一次扣0.2分，扣完1分为止。3104 8．严格执行公司的合同评审意见。未严格执行，每出现一次扣0.2分，扣完1分为止。19．组织或督导项目物机部及时进行合同交底，收集交底记录留存。未进行合同交底并收集交底记录，每出现一次扣0.2分，扣完1分为止。110．建立物资采购合同管理台帐。未建立台账扣3分；台账建立不规范的，每出现一处扣0.2分，扣完3分为止。311．严禁劳务企业自行采购工程实体物资。劳务企业采购工程实体物资，每出现一次扣0.5分，扣完2分为止。29价格管理1．对项目部合同执行情况进行检查。发现未经审批的超合同条款调价行为，每出现一次扣0.5分，扣完3分为止。32．执行公司发布的物资指导价、子公司定期发布的物资限价。物资采购超公司指导价、子公司未按时发布限价的，每出现一次扣0.5分，扣完2分为止。23．参与公司组织的集中采购或自行组织的集中采购，需编制招标限价。未按时提报或不提报招标限价的，每出现一次扣1分，扣完10分为止。1010物资验收与检验督导检查项目部执行“物资管理办法”物资验收与检验的相关规定，实现后台管控。未发现项目违反相关规定，造成不合格物资进场使用的，出现一次扣1分，扣完5分为止。511物资使用与盘点督导检查项目部执行“物资管理办法”物资使用与盘点的相关规定，实现后台管控。未发现项目违反相关规定，不进行按月盘点的，出现一次扣1分，扣完5分为止。5104 12物资核算1．督导项目部对主要物资应坚持“月核算、季分析”核算原则，定期开展材料核算工作。每季度应进行一次详细“量、价、费用”三方面的物资核算、分析，基础数据真实、完整。未按月（季）审批的，缺1个月扣0.5分，缺1个季度扣1分，每出现一次不规范扣0.2分，扣完6分为止。62．督导项目部对劳务企业施工用主要材料消耗月核算、定期考核；分析节超原因，提出改进措施，并对超耗材料按合同约定进行结算。未发现项目违规管理行为的，出现一次扣1分，扣完6分为止。613周转材料和小型机具管理审批项目部的大型周转材料和小型机具配置方案，审核劳务分包物资消耗结算方式。未履行后台管控职责，发现一次扣0.5分，扣完2分为止。214工地剩余物资和废旧物资处理审批项目部剩余物资与废旧物资处置方案。未发现或未审批，项目部自行处置的，发现一次扣0.5分，扣完2分为止。215物资调差资料管理建立各项目部物资调差资料管理台账。工程设计变更及施工期间因物价变动需要进行物资调差的，成本部、物资设备部等部门应及时收集、妥善保管本阶段物资采购资料、原始票据，以便向业主提供全面、真实的调价依据。未严格执行时扣1分。1合计100检查组组长签字：检查组成员签字：被检查单位签字（章）：检查日期：104 附件2：中铁二局物资管理定性考核评分表（适用于项目部）项目部名称：序号检查项目检查内容及扣分标准分值扣分事实描述1物资管理制度1．建立现行有效的物资管理支持性文件清单。未建立扣1分。12．是否学习中国中铁及公司物资精细化管理相关办法及细则，有无学习记录。无学习记录扣1分。12机构与职责1．是否设置物机部，是否明确分管领导，是否成立物资管理领导小组、合同评审小组。否一项扣1分，扣完4分为止。42．是否按照公司定编定员设置项目物机部人员。否一项扣1分。13．项目经理、分管领导、物机部岗位职责是否明确。否一项扣2分。23物资市场调查1．组织人员分施工前、施工中，定期（每半年）、不定期进行物资市场调查，并撰写书面调查报告或调查纪要备案。未进行物资市场调查扣2分；调查了但未撰写调查报告（调查纪要）并备案扣1分。32．调查内容包括：当地及周边各种资源状况、价格、主要物资供应商情况等。调查内容不齐全，缺一项扣0.5分，扣完2分为止。24项目物资管理策划书1．施工调查后，项目部根据相关规定，结合施工调查情况编制《项目物资管理策划书》，经工程、成本、财会等相关部门评审，分管领导审核后报子公司审批。未编制《项目物资管理策划书》扣3分；编制不规范，每一项扣0.2分，扣完3分为止。32．内容包括：项目概况、管理目标、机构设置及人员设置、部门职责、物资质量管理、成本管理等。内容不齐全，缺一项扣0.5分，扣完2分为止。25项目物资管理信息系统应用1．项目物机部应全面应用中国中铁项目物资管理信息系统，通过信息系统的应用，实现项目部物资管理的全过程管控。不使用系统扣3分。3104 2．须在8项（计划、供应、采购、验收、发料、库存盘点、核算、周转材料）管理过程中使用系统，缺一项扣0.5分，扣完3分为止。36物资计划管理1．项目部工程部门按施工图及施工组织设计编制《分工号主要物资需用量明细表》，提交物资部门，用于统计分劳务分包队限额供应数量。未编制《分工号主要物资需用量明细表》扣2分；编制不规范的，一处扣0.2分，扣完2分为止。22．项目部物机部据此通过项目管理信息系统编制《主要物资需用限（定）额数量总计划表》，作为整个项目物资采购、消耗的总控目标，当有变更时，及时调整；未编制《主要物资需用限（定）额数量总计划表》扣2分；编制不规范的，一处扣0.2分，扣完2分为止。23．项目部工程部根据月度施工计划安排编制分工号的《主要物资月度需用量计划表》，交物资部门用于项目物资进货数量的总控；未编制《主要物资月度需用量计划表》扣2分；编制不规范的，一处扣0.2分，扣完2分为止。24．季（月）度物资申请（采购）计划经项目工程部、工经部和财务部等部门审核，领导审批后组织实施。未编制《主要物资月度采购（申请）计划表》扣2分；编制不规范的，一处扣0.2分，扣完2分为止；未按时将申请计划报区域材料厂，每月扣0.4分，扣完2分为止。27物资供应商管理1．供应商须在中国中铁或公司《合格物资供方名录》内选择。不在名录范围内的供应商须进行调查，并要求供应商在中国中铁采购电子商务平台注册，A类物资经中国中铁评审合格、B类物资经公司评审合格后方可使用。未按规定对供应商进行调查，每出现一次扣0.2分，扣完1分为止。12．项目部物机部在使用过程中对供应商的产品质量、合同履约情况等进行跟踪，发现问题及时填写《供应商产品质量、服务及违规问题记录表》，并报上一级公司核备。未按规定对供应商产品质量、合同履约情况进行跟踪并及时填写《供应商产品质量、服务及违规问题记录表》，每出现一次扣0.2分，扣完1分为止。1104 3．项目部每年对本单位所评价的合格供应商进行一次复评，复评不合格的列入《不合格物资供方名录》，三年内不得使用。未按规定对供应商进行评审，每出现一次扣0.2分，扣完1分为止。18物资采购1．注册使用中国中铁采购电子商务系统。未注册、未使用中国中铁电子商务系统扣3分。32．辅助材料报子公司通过阿里巴巴中铁二局采购专区进行采购。辅助材料未通过阿里巴巴竞价采购，每出现一笔扣0.1分，扣完2分为止。23．物资采购应满足“一个采购平台、两级集中采购、三级法人采购管控、四级职能管理”的规定，专项物资由业主甲供或中国中铁集采专供，主要物资由公司组织或公司授权子公司组织、当地物资由子公司组织通过中国中铁电商平台进行采购。越级采购，或采购（含招标与非招标）全过程中程序不规范、资料不完善，每出现一次扣0.5分，扣完3分为止。34．物资采购必须按计划进行。未按照物资采购计划进行材料采购的，每出现一次扣0.2分，扣完1分为止。15．超合同数量采购必须报具有相应采购权限的子公司或公司批准。未报上级审批的，每出现一次扣0.5分，扣完3分为止。36．采购合同与招标文件的合同文本应保持一致。不一致的，每出现一次扣0.2分，扣完1分为止。17．对拟签订的物资采购合同组织项目部层级的评审并按规定报子公司或公司评审，各级书面评审记录作为合同档案，与其他合同资料一并保存。未进行两级评审，每出现一次扣0.5分，扣完3分为止；书面评审记录未与合同资料一并保存，每出现一次扣0.2分，扣完3分为止。38．严格执行公司、子公司的合同评审意见。未严格执行，每出现一次扣0.2分，扣完1分为止。19．物机部及时对项目部各有关部门和人员进行合同交底，并填写交底记录留存。未进行合同交底并填写交底记录，每出现一次扣0.2分，扣完1分为止。1104 10．物机部建立物资采购合同管理台帐。未建立台账扣3分；台账建立不规范的，每出现一处扣0.2分，扣完3分为止。311．严禁劳务企业自行采购工程实体物资。劳务企业采购工程实体物资，每出现一次扣0.5分，扣完2分为止。29价格管理1．未经审批的超合同条款调价行为。每出现一次扣0.5分，扣完2分为止。22．执行公司发布的物资指导价、子公司发布的物资限价。物资采购超公司指导价、子公司限价而未报公司、子分公司审批的，每出现一次扣0.5分，扣完2分为止。210物资验收与检验1．物资实行2人或以上共同验收制度；通过地磅、皮尺等计量器具，以合同约定或通过验收标准为准，通过称重、检尺、点件或换算计算等方法验收具体数量；验收合格的物资应及时办理入库手续，及时填制《进场/入库物资验收登记簿》。否一项扣0.2分，扣完2分为止。22．应进行试验检测的物资按标准规范及检验批要求填写《试验委托单》，由试验部门按试验规范取样检测，出具经试验室主任审核的检测报告，检测不合格的应及时进行退货处理，建立《物资送检台账》。否一项扣0.2分，扣完2分为止。23．项目部收料人员对不合格物资应填制《质量争议及处置记录》，及时联系项目物资供应单位和供应厂商联系进行退货/换货/降级处理。否一项扣0.2分，扣完2分为止。24．填制《收料单》，收料单制作完毕审核无误后连同转账凭证、发货发票传递到财务会计部门登账列入成本、财务会计部门处理完成后，在收料单上签字或盖章返回一份给业务人员，业务人员以此登入《物资收发存明细台账》。否一项扣0.2分，扣完2分为止。25．安全防护及职业健康用品按规定进行验收。否一项扣0.2分，扣完1分为止。16．民爆物品、化工用品、油料等易燃易爆品，按国家法律法规相关规定执行。否一项扣0.2分，扣完1分为止。111物资使用与盘点1．项目工程部在接到施工图纸后30天内，按施工图设计工程量（含变更设计量）和配合比，分作业队、工区、工点计算编制《主要物资需用量核算表》，经项目总工程师审核，项目经理批准后，由物机部建立《分工号主要物资限（定）额供应台账》。未编制扣22104 分；编制不规范，每出现一次扣0.2分，扣完2分为止。2．项目物机部应按照材料计划执行，定额控制，并根据工程进度分次、分批发放，严禁一次性超计划供应。否一次扣0.2分，扣完1分为止。13．劳务队伍对领料人员出具《授权领料委托书》，领料必须是有权领料人签字。否一次扣0.2分，扣完1分为止。14．对劳务企业的施工用料进行动态管理，及时掌握现场材料的消耗情况，严禁劳务企业在施工过程中偷工减料以及将施工用料或工地剩余物资对外处理或销售。否一次扣0.2分，扣完1分为止。15．物机部应使用中国中铁工程项目物资管理信息系统，按工号、使用单位进行发料、核销、核算、盘点，月末编制物资收、发、存动态表、周转材料摊销单等，财务部按月审核单据、进行对账处理。未执行扣2分；执行不到位时，每出现一次扣0.2分，扣完2分为止。26．每月25日，由项目物机部、工程部、工经部、拌合站、作业队等相关人员共同对现场库存物资（包括原材料、半成品、成品）进行现场盘点，填写《现场盘点表》，由参与人员签认；并由项目物机部部长监督仓管人员对库房物资进行盘点，填写《账面库存表》。未执行扣2分；执行不到位时，每出现一次扣0.2分，扣完2分为止。212物资核算1．项目部对主要物资应坚持“月核算、季分析”核算原则，定期开展材料核算工作。每季度应进行一次详细“量、价、费用”三方面的物资核算、分析，基础数据真实、完整。缺1个月扣0.5分，缺1个季度扣1分，每出现一次不规范扣0.2分，扣完6分为止。62．项目部应对劳务企业施工用主要材料消耗月核算、定期考核；分析节超原因，提出改进措施，并对超耗材料按合同约定进行结算。否一项扣0.2分，扣完2分为止。213周转材料和小型机具管理1．物机部依据《施工组织设计》中的周转材料和小型机具编制需用计划，根据使用情况形成使用成本预算，经项目经理审核后，报公司审定后确定是否新购或租赁。未执行扣2分；执行不到位时，每出现一次扣0.2分，扣完2分为止。22．项目负责周转材料在项目上的管理，负责建立项目周转材料台账《周转材料动态台账》；建立作业组周转材料、小型机具保管台账。未执行扣2分；执行不到位时，每出现一次扣0.2分，扣完2分为止。2104 14工地剩余物资和废旧物资处理1．项目部应成立项目废旧物资处理领导小组；项目经理担任组长，明确处置小组职责。未执行扣1分，执行不到位时，每出现一次扣0.1分，扣完1分为止。12．每个工点应设置专门的废旧物资存放点，待废旧物资达到一定数量后，由废旧物资处置小组人员对各存放点将要处理的废旧物资进行清理、核实，填制《废旧、剩余物资处置报批报告》。报批报告中必须说明废旧物资的名称、规格型号、数量、预估价值等。未执行扣1分；执行不到位时，每出现一次扣0.1分，扣完1分为止。13．项目按子公司批复意见实施废旧物资处置。未执行扣1分；执行不到位时，每出现一次扣0.1分，扣完1分为止。14．处理过程至少小组成员3人在场，监督点数、过磅等过程，处理记录（过磅单等）齐全经在场人员签字，处理款项交财务部，物机部建立《废旧、剩余物资处置台账》。未执行扣1分；执行不到位时，每出现一次扣0.1分，扣完1分为止。15．项目部处理后，将处理过程和结果形成《处理回复报告》，提请废旧、剩余物资处置小组审核，项目经理审批后上报子公司备案。未执行扣1分；执行不到位时，每出现一次扣0.1分，扣完1分为止。115物资调差资料管理工程设计变更及施工期间因物价变动需要进行物资调差的，成本部、物资设备部等部门应及时收集、妥善保管本阶段物资采购资料、原始票据，以便向业主提供全面、真实的调价依据。未严格执行时扣1分。1合计100检查组组长签字：检查组成员签字：被检查单位签字（章）：检查日期：104 附件3：中铁二局物资管理定量考核评分表（适用于子公司，物资采购）子公司名称：序号考核指标分值指标金额或数量（分子）指标总金额或总数量（分母）实际完成比例（分子/分母）得分事实描述名称金额（万元）或数量（个/份）名称金额（万元）或数量（个/份）1集中采购项目覆盖率5集中采购项目总数　项目总数　　　　2集中采购方式合规率5合规金额　采购总金额　　　　3招标采购规范率5合乎规范的招标采购金额　招标采购总金额　　　　4采购资金节约率10采购节约总金额　采购总金额　　　　5采购计划完成率10同期实际完成额　下达计划金额　　　　6专项物资采购集中度5专项物资计划申报项目数　项目总数　　　　7公开采购率10公开采购金额　采购总金额　　　　8上网采购率10电子商务平台实施采购金额　采购总金额　　　　9集中采购率5集中采购（供应）金额　采购（供应）总金额　　　　104 10依法必须招标项目招标率10依法必须招标项目的招标金额　依法必须招标项目的采购总金额　　　　11集中招标项目网上发标率5通过电子招标投标交易平台实现招标文件网上发售的集中招标项目招标金额　集中招标项目招标总金额　　　　12电子招标率10通过采购电子商务平台实施电子招标金额　招标采购总金额　　　　13供应商动态量化考核（评价）率10正在执行并实施动态量化考核（评价）的合同（订单）份数　正在执行的合同（订单）份数　　　　合计100　　　　　　　备注：1．“采购节约率”为1%、2%、3%、4%、5%及以上对应“得分”为1分、2分、4分、8分、10分；2．“除采购资金节约率”外的考核指标“得分”栏按各项考核指标完成比例赋予分值。检查组组长签字：检查组成员签字：被检查单位签字（章）：检查日期：104 名词解释：1．集中采购项目覆盖率在建项目总数：当年正在施工生产的项目数总和；不含竣工待验交等不发生物资采购的项目。集中采购项目总数：当年正在施工生产的实施过物资集中采购的项目数总和（一次或多次采购的，均按一个项目数计算）。2．集中采购方式合规率集中采购物资总金额：实施集中采购物资的金额总和。合规金额：按照中国中铁《关于明确物资采购方式及规范系统录入行为的通知》（股份公司采管通知〔2015〕8号）规定组织采购的金额。3．招标采购规范率招标采购总金额：实施公开招标采购的金额总和。符合规范的招标采购金额：采购单位实施时在申报、程序、文件及评标等操作过程中，符合公司《物资（集中采购）招标管理实施细则》（司物设〔2014〕242号）规定的招标金额总和。4．采购资金节约率集中采购物资总金额：实施集中采购物资的金额总和。采购物资节约额为按照采购（招标）价格对照实施采购（招标）当日的当地信息价格、当次投标的平均价格两个口径分别计算出两种节约额，然后进行加权平均，计算出本次采购（招标）的节约额。5．采购计划完成率年度集采计划总金额：公司下达的年度应完成的集中采购总金额。同期实际完成额：各单位在同期实际完成的集中采购金额。6．专项物资计划申报率在建项目总数：同本名词解释1。专项物资计划申报项目数：按照公司要求申报专项物资采购计划的项目总数。7．公开采购率（1）采购总金额：是指采购物资的金额总和。公开采购金额：是指以公开采购方式完成的物资采购金额。（2）“公开采购方式”是指采购人以采购公告方式邀请不特定的潜在供应商参与采购项目的方式，包括公开招标及通过电子商务平台公开挂网邀请不特定的潜在供应商参与采购项目的邀请招标、竞争性谈判、询比价采购。（3）电子商务平台：是指通过中国中铁采购电子商务平台、阿里巴巴中铁二局专区以及项目业主指定的公共资源交易市场。8．上网采购率采购（总）106 金额：是指采购物资的合同（总）金额。电子商务平台实施采购金额：是指通过电子商务平台，实现从采购邀约发起直至采购结果通知的交易全过程的采购（包括招标和非招标）。上网采购的要求和指标计算不含进入公共资源交易市场采购的项目。9．集中采购率采购总金额：是指采购供应过程中实际发生的采购供应总金额。集中采购金额：是指按照公司规定方式开展集中采购供应的金额。10．依法必须招标的项目招标率依法必须招标项目的采购总金额：是指根据《招投标法》、《招标投标法实施条例》、中国中铁以及公司规定必须招标采购的金额总和。依法必须招标项目的招标金额：是指通过招标采购方式采购的金额总和。11．集中招标的项目网上发标率集中招标项目招标总金额：是指通过公开招标采购方式采购的金额总和。12．电子招标率电子招标：是指以数据电文形式，依托电子招标投标交易平台（采购电子商务平台）完成招标评标全过程操作的招标活动。招标采购总金额：是指通过公开招标采购方式采购的金额总和。通过采购电子商务平台实施电子招标金额：是指通过采购电子商务平台完成招标评标全过程操作的金额总和。电子招标的要求和指标计算不含进入公共资源交易市场采购的项目。13．供应商动态量化考核（评价）率106 附件4：中铁二局物资管理定量考核评分表（适用于子公司、项目部，现场管理）子公司/项目部名称：参建单位项目名称项目是否上线项目施工情况（在建、已完工、停工、新上项目等）基础信息（6分）计划管理（30分）价格信息管理（9分）合同管理（15分）收料管理（15分）发料管理（15分）废旧物资管理（5分）周转材料管理（5分）合计得分供应商信息（1.5分）施工队伍信息（1.5分）工号信息（3分）工号主要物资需用量计划（14分）工号主要物资月度应耗量（8分）用料单位主要物资月度应耗量（8分）预算单价（3分）投标单价（3分）责任成本价（3分）录入情况得分录入情况得分录入情况得分录入情况得分录入情况得分录入情况得分录入情况得分录入情况得分录入情况得分录入情况得分录入情况得分录入情况得分录入情况得分录入情况得分检查组组长签字：检查组成员签字：被检查单位签字（章）：检查日期：备注：1．本表以中国中铁项目物资管理信息系统应用情况作为考核依据；2．项目是否上线根据《在建项目信息表》中的项目在中国中铁项目物资管理信息系统中是否上线，作为上线率的考核，另需将《在建项目信息表》中未上线的项目进行标注并统计；110 3．项目施工情况参照《在建项目信息表》进行统计；4．基础信息是对供应商信息、施工队伍信息、工号信息录入情况进行考核，未录入或信息录入不全则对应项不得分。5．计划管理中，工号主要物资需用量计划，对照《分工号主要物资需用量明细表》进行检查，未录入则为零分、每缺少一条扣2分；工号主要物资月度应耗量或用料单位主要物资月度应耗量中，每缺少一个月扣2分；6．价格信息管理是对主要材料预算单价、投标单价、责任成本价录入情况进行考核，未录入则为零分、每缺少一条扣0.2分；7．合同管理对照合同台帐进行检查，合同未录入则为零分、每缺少一份扣2分；8．收料管理、发料管理主要检查数据（包括材料异动报表）录入、审核情况，未录入则为零分；每缺少一个月数据、或当月数据与项目月度收发存报表数据不一致扣5分；数据未审核每月扣1分；9．废旧物资管理对照废旧物资处置台账进行考核，未录入则为零分、每缺少一条扣1分；10．周转材料信息未录入则为零分，录入不全或未及时审核每条扣0．5分；11．子（分）公司考核得分不对新上项目、中标未开工项目、海外项目进行加权平均。110 附件5：中铁二局物资管理考核评分表（适用于物资公司）子公司名称：序号考核指标检查内容及扣分标准分值扣分事实描述1物资现场管理方面物资管理项目覆盖率协助公司物设部对工程项目物资管理全覆盖，建立管理台账，覆盖率达到100%，且台帐齐全得基本分20分。每少一个项目扣1分，直至基本分20分扣完为止。202物资采购方面集中采购方式合规率合规率达到100%得基本分5分，发生1起违规采购扣1分，直至基本分5分扣完为止53招标采购规范率规范率达到100%得基本分5分，发生1起不规范采购扣1分，直至基本分5分扣完为止。54采购资金节约率按比例计分。55公开采购率按比例计分。106上网采购率按比例计分。107依法必须招标项目招标率按比例计分。108电子招标率电子化招标率达到100%得基本分5分，未完成按比例计分。59集中招标项目网上发标率按比例计分。510厂家直采率完成下达指标（含调整）各得基本分，未完成则分别不得分。5110 11供应商动态量化考核（评价）率按比例计分。512物资配送方面物资供应计划完成率和使用单位满意度子公司零投诉得基本分5分，每发生1起投诉，确定承担责任的扣1分，直至基本分5分扣完为止；513供应物资质量和验收无物资质量投诉得基本分5分，如发生1起质量不合格且造成不良后果的此项不得分，每发生1起物资未及时送检或未建立检验台账的扣1分，直至基本分5分扣完为止。514物资集中采购资金对账及时情况物资集中采购资金每月按时对账的得基本分5分，每发生一次未及时对账且导致供应商以未收到货款为由不及时供应物资而影响现场施工生产的扣1分，直至基本分5分扣完为止。5合计100备注：名词解释同附件3。检查组组长签字：检查组成员签字：被检查单位签字（章）：检查日期：110 二、机械设备管理 工程项目机械设备管理实施细则第一章总则第一条为规范工程项目（以下简称项目）机械设备（以下简称设备）管理，保证设备有效运行，提高设备使用率，降低设备消耗成本，根据国家有关法律法规及公司相关规定，结合本项目实际情况，制定本细则。第二条本细则所称设备是指在生产活动中可供长期反复使用的机器、仪器、器械、装置等固定资产。第三条项目设备管理目标：完好率≥85%，利用率≥80%。第四条本细则适用于公司及下属单位各项目。第二章机构与职责第五条项目设备管理实行“统一领导、分级管理”的原则，实行项目和分部二级管理。项目成立设备管理领导小组，由项目经理、分管物资设备的副经理、总工程师、纪委书记、副总工程师及工程、物设、财会、成本、等部门负责人组成，组长由项目经理担任，副组长由分管物资设备的副经理担任。第六条项目应设置设备分管领导，分管设备管理工作，物机部为设备管理主责部门并配备专职设备管理人员；对项目的大型专用设备（如混凝土箱梁提、运、架设备等）须配备随机专业机械技术人员。第七条项目及分部设备管理职责（一）贯彻执行上级各项设备管理制度和标准，制定项目机械设备管理、使用、修理、维护保养的实施细则并认真执行。（二）参与项目施工调查，参与编制项目施工组织设计，向上级设备管理部门提报机械配置计划并遵照批复意见执行。（三）负责机械设备进场验收、安装调试、组织退场等工作。（四）负责本项目机械设备（含自有、外租、作业队伍自带）的管、用、养、修、算等工作。（五）负责对本项目特种设备、外租设备实施专项管理，按照公司要求落实检验验收、租赁限价、合同评审等工作。（六）负责组织实施上级下达的设备大修及专项保养计划；负责按设备规定周期编制和下达本项目设备日常维修、保养计划，组织或督促落实情况。（七）负责按月组织本项目机械设备安全检查，对不合格项制定整改计划与措施，监督整改落实情况。130 （八）负责本项目机械事故的调查、分析、处理、上报等工作。（九）负责项目设备管理、使用和维修人员的技术业务培训与考核工作，指导班组机电人员使用和维护保养设备。（十）负责机械使用费的统计分析，提出改进措施并组织落实，对项目自有设备、租用设备进行单机核算，并将核算资料提交项目领导决策。（十一）负责对作业队伍设备的监督管理和日常检查工作。（十二）按照质量、环境、职业健康安全三体系要求，开展本项目设备管理相关工作。（十三）收集、整理、分析、保管设备原始资料（运转记录、维修保养记录、交接班记录等），建立设备台账、技术档案，及时准确填报各种统计报表。第三章设备配置第八条项目工程部根据项目策划书及实施性施工组织设计确定的机械设备配置计划，编制《机械设备配置计划表》，包含名称、规格、数量、使用日期等。第九条项目物机部对《机械设备配置计划表》的相关内容进行确认，经总工程师审核、项目经理审批后报各子公司审批。第十条各子公司物设部依据项目施工生产需要，结合自有机械设备保有、使用状况对《机械设备配置计划表》进行审核，编制《XX项目设备配置方案》，提出配置建议（数量、型号、来源等），报分管领导审批后确定配置方式。第四章设备购置第十一条设备采购组织机构和职责项目原物资询价、招标采购、监督小组即为设备采购管理小组，在原职责中加入设备采购相关职责，参与中铁二局及公司设备采购工作。第十二条确需新购的设备由各子公司物设部提出初步意见，经公司设备管理领导小组审核后报党政联席会议同意，属集中采购范围的设备报中铁二局批准后按其批复执行。第十三条除纳入中铁二局集中采购的设备外，其余机械设备由各子公司实行集中采购。第十四条大型、批量设备购置实行中国中铁和中铁二局两级平台集中采购。（一）大型专用设备是指用于工程施工的设备，具体包含以下设备：1．单台（套）价值在200万元以上；2．《大型专用设备目录》中罗列的设备；3．各子公司自行组织或联合其它企业开发的单台价值超过2500万元以上的大型自用设备。（二）各子公司对项目的设备采购进行组织和管理。具体工作如下：1．负责向中铁二局报送需审批的《设备采购申请报告》；2．参与中铁二局组织的重大设备集中招标采购工作；3．130 负责中铁二局直接组织以外的本单位设备招标采购或经中铁二局授权委托的设备集中招标采购；4．负责建立本单位设备信息平台，组织协调本单位闲置设备的调配、租赁；5．搜集、补充合格供应商信息资料并上报中铁二局。（三）审查与评估1．各子公司对需要采购的第二十条第一款所列大型设备，及时向中铁二局报送采购申请。2．单台价值200万元以上的采购项目，申请时要附可行性研究报告。（四）采购方式1．设备集中采购权限实行分级管理，详见中铁二局《机械设备集中采购实施细则》。2．设备采购实行合格供应商管理，各子公司引用中国中铁发布的《施工设备优质供应商名录》。3．各子公司参照中国中铁、中铁二局相关规定，对中铁二局《大型专用设备目录》之外的设备建立补充优质供应商数据库，并上报中铁二局。第十五条设备采购应符合国家招投标法及实施条例要求，中铁二局集中采购范畴以外的设备由公司参照中铁二局招标采购程序进行招标或邀标采购，并最终签订合同后执行。因情况特殊来不及按规定程序和方式招标的，必须上报一级审批。第十六条中铁二局出资采购的大型专用设备，使用单位应参与其设计方案、制造工艺的技术论证，选派有经验的技术人员驻厂监造，监督设备的制造质量和进度。第十七条设备优质供应商管理（一）每年12月5日前填写《机械设备优质供应商推荐表》向公司推荐候选优质供应商，参与公司优质供应商评定；（二）负责对选定供应商进行监督和评价，于每年12月5日前向公司上报《机械设备优质供应商评价表》。（三）各项目不得采购未进入《机械设备优质供应商名录》厂家的产品。第五章基础管理第十八条管理号码（一）新购机械设备安装调试完毕达到可使用状态后，应及时填写《新机械设备到达通知单》、《新建（购置）固定资产验收交接记录》，办理组资手续，并申请建立机械设备管理号码。（二）机械设备管理号码由中铁二局物设部统一编制。第十九条档案管理（一）机械设备档案包括设备台账、履历簿、技术资料、运转记录、交接班记录、巡检记录等。（二）项目物机部应分别建立本单位保有设备总账、分户台账和类别台账（自有、外租、作业队自带等）。（三）130 设备履历簿应一机一册，详细记载机械设备简历，包含变动、事故、运转、修理、保养、技术改造等各项资料，由现场设备管理人员填写和保管，并随设备调转时移交。（四）设备技术资料包括机械设备使用说明书，出厂合格证，采购合同原件或复印件，购货发票复印件，车辆证书及特种设备许可证、型式试验报告原件或复印件，保养、维修手册，机械设备结构及安装图纸，零配件目录，机械设备移交验收记录，以及机械设备技术改造设计及申请批复，机械设备信息资料等。大型和通用重点设备技术资料，由各子公司物设部按照档案管理要求建立和保存，在设备报废处置后方可销毁。（五）机械设备运转记录由操作人员填写，主要内容包括机械设备运转小时、油料消耗、完成工作量、故障及维护等，现场设备管理人员负责每月检查和汇总，逐级上报。第二十条机械调动各子公司机械设备调动由公司物设部下达《机械设备调拨通知单》，调出单位填制《固定资产移交接收记录》，经交接双方签章齐全并办理实物交接后，与有关技术资料一并移交接收方，同时，将双方签字盖章后的《固定资产移交接收记录》寄公司物设部存档。（一）调出机械必须确保技术状况良好，随机附件、设备档案齐全。如调入单位发现设备技术状况无法满足正常需要或随机附件、设备档案缺失的，经上级物设部确认属调出单位责任，修复或补齐费用由调出单位承担。（二）调出单位负责装车，协助办理运输，运输费用由调入单位承担，运输安全由调入单位负责。（三）中铁二局组资的设备，各子公司间无权擅自调动。第二十一条机械设备的组资、折旧计提方法及范围原则上执行中铁二局《固定资产财务管理办法》。大型专用设备的组资、折旧计提方法、闲置管理费执行中铁二局《大型专用设备财务管理办法》。（一）项目租用公司机械分公司等单位设备，按发布的机械设备租赁单价规定执行。1．公司收取大修保证金，设备大修、翻新、维修保养、保管由机械分公司负责并承担费用。2．调转费用：设备调转由机械分公司负责并承担费用。（二）设备日常维修、保养项目负责并承担费用。第二十二条项目物机部应利用中国中铁设备管理信息系统开展信息化管理。公司负责设备管理信息系统数据库的录入、修改，信息化系统按权限使用。第六章使用、保养、维修及停用第二十三条设备使用、保养、维修与停用管理必须坚持“养修并重，预防为主”的原则。设备管理和使用单位必须建立健全设备操作、保养、维修、岗位责任，持证上岗、交接班、巡回检查等制度。第二十四条设备进（退）场管理130 （一）项目根据现场实际需要，有计划的组织设备进（退）场，必要时编制设备进（退）场安（拆）专项技术方案，经公司物设部、工程部、安质部会审，总工程师批准后方可实施。（二）机械设备进（退）场时，要对设备的完好状态、安全及环保性能进行验收，验收时出卖（租）方、安（拆）单位、项目机械工程师要共同到场按规定验收签字，并做好机械设备进（退）场验证记录。（三）对于大型特种设备投入使用前，必须进行分级验收，特种设备应按《特种设备安全法》等要求实施委托检验并取证。（四）外租、作业队伍自带设备在进场投入使用前应进行验收，包含所有权证明、许可证书、设备状况、操作资格、随机附件、技术资料等，还应由项目分管领导组织工经部、物机部、财务部、作业队负责人共同评估、书面确认机械设备现有价值并建立台账，避免产生纠纷或造成额外经济损失。第二十五条要素识别机械设备特别是特种设备在使用前，应对可能造成的事故危害和环境影响进行危害辩识和环境因素识别，并制定针对性措施，针对重大危险源应制定应急预案并实施演练。第二十六条设备使用制度项目应对本项目所有机械设备日常运转情况进行监督管理，包括自有、外租和作业队自带设备。项目建立机械设备使用岗位责任制、交接班制度、巡回检查制度及检查验收制度等；定期对机械设备进行安全检查和设备保养，做好检查记录。（一）使用设备必须坚持“三定三包”制度（即定人、定机、定岗，包保管、包使用、包保养），设备应配备固定的合格操作人员，大型、特种设备的主责司机由公司任命且为本单位正式员工，其中对一机多人操作的大型设备，要实行机长负责制。针对T梁架桥机、节拼架桥机等成套大型设备，机长应选择专业对口、具有中专以上学历的本单位正式员工担任，同时应配备专职机械技术人员（助理工程师以上）。操作人员和专业维修人员的调动，必须征得公司物设部和人力资源部同意。（二）机械操作人员要做到“五懂”、“四会”，要正确使用设备，按规定进行保养，严格执行安全技术操作规程。（三）设备正常运转后，操作人员应随时注意仪表指示数值、温度、噪音、振动、气味、颜色的变化，以及突然发生的一切不正常现象。若一旦发生，要立即采取有效措施，并记入运转记录。（四）多班作业的机械设备要执行交接班制度。交接班制度由值班司机执行，多人操作的单机或机组除执行岗位交班外，值班负责人或主责司机应进行全面交接，并填写机械运转记录和交接记录。（五）设备交接内容包括：完成任务和生产情况；运转记录情况；备品、附件、工具情况；设备技术状况；为下一班的生产准备及卫生清洁等情况；上级指示及注意事项。（六）130 项目应按期组织安质环保部、物机部、工程部等对设备进行检查并要求操作人员按时填写维修、保养、检查等记录，交项目物机部存档。第二十七条设备运行的能耗应当达到国家或者行业有关节能标准，污染物排放不得超过国家或者地方的污染物排放标准。第二十八条项目应制定以机械设备的台班或工作量核算办法；建立燃油、电力、配件消耗台账，定期开展机械使用费用成本分析。第二十九条司机的任命与职责（一）司机的任命1．操作司机和保管司机上岗前，必须进行培训，并经考试合格，取得机械操作合格证，起重、司索等特殊工种还必须取得由国家相关职能部门颁发的操作合格证，严禁无证上岗。2．值班司机由机械保管单位考核后任命，司机一经任命，各单位不得任意变动其工种。3．机械分公司出租给项目的设备，司机须经公司人力资源部任命，归机械分公司管理。（二）司机的职责范围1．值班司机职责（1）认真执行以岗位责任制为中心的各项规章制度。（2）严格执行安全操作规程，保证安全生产，有权拒绝违章指挥。（3）认真做好机械日常保养工作，保证附属装置，随机工具经常清洁、完好、齐全。并认真进行“清洁、紧固、调整、润滑、防腐”等十字作业，消除故障隐患。（4）及时、准确填写生产、运转、消耗等各项原始记录。（5）努力钻研技术，不断提高操作技术水平，做到“五懂”“四会”。2．保管司机（主责司机）职责按值班司机的职责外，还应做到：（1）组织、指挥、监督机组人员对机械的使用、保养与维修。（2）检查运转记录及交接班制度的执行情况，及时上报原始资料。（3）组织机组人员的技术学习，并对本机组人员的技术考核提出意见。（4）协助定额人员搞好本机单机（车）经济核算。第三十条特种设备的使用管理（一）特种设备的安装、验收、拆除管理1．龙门吊、架桥机、塔吊等大型、特种设备到工地进行安装前，应根据现场施工条件，结合投入本工地设备的具体型号和说明书要求，制定编制专项安装、拆除及应急方案，并由项目总工和经理签认后，上报公司科技部和公司总工程师审批同意后严格按方案执行。安装、拆卸必须选择有安装资质的制造厂家，并具有相应的安装资质，具备制造、安装、调试能力，具有由省级质量技术监督部门颁发的《特种设备安装（维修）安全认可证》的专业队伍和人员。2．130 对于租赁起重、垂直运输类（施工升降电梯、塔吊、龙门吊、架桥机等）特种设备，使用前应当验证安全技术规范要求的设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维修说明、监督检验证明及备案证明等文件，出租单位必须由具有专业资质的技术人员进行编写安装、拆卸方案，并由其技术负责人签字、盖章后，交项目工程部。3．安装前要协助安装单位办理特种设备开工报告，并评审安装队伍的施工组织方案，检查安装设备、安装程序、技术要求、安装过程中隐蔽工程验收记录、自检报告等是否符合要求。安装完毕后要监督安装单位进行全面自检和运行试验、载荷试验，确认自检合格后，申报特种设备检验机构进行安装验收并出具“安装验收检验报告”。4．验收合格并取得了特种设备监管部门颁发的《安全使用许可证》后，须在当地的特种设备管理机构登记备案，方可投入使用。使用单位应将随机技术资料、安装资料及检验报告书等有关技术资料存档项目物机部。（二）特种设备的安全检测、检查1．项目现场检测：桥梁移动模架、架桥机、龙门吊等拼装过程中、加载预压前、加载预压中、加载预压后、过孔就位加载前、加载后等施工过程，必须按工序检查表对桥梁设备进行检查并做好相关记录和签认。2．桥梁移动模架、架桥机、龙门吊等施工前委外检测：桥梁移动模架拼装完成进行预压加载，必须取得施工所在地安全监督管理部门的安全认定证书并存档备查。3．桥梁移动模架、节拼架桥机、架桥机拼装完成后、使用前公司及中铁二局还将组织工程、科技、安质等部门进行专项验收，验收合格后方能正常投入使用。4．项目应积极配合业主、监理和公司相关部门的安全检查，对检查中发现的问题应及时整改。第三十一条设备使用单位须按机械设备规定的保养周期和作业范围实行定期保养。设备保养分为日常保养、定期保养和特殊保养。保养作业应严格按照设备使用说明书的规定进行。第三十二条设备修理应按照修理规程和技术标准进行，积极推广应用设备状态监测、故障诊断技术，优先选用高效低耗的先进维修技术，减少维修污染排放，回收利用维修废弃物料。第三十三条机械设备的大（项）修工作由项目或专业机构（机械分公司、专业分公司）提前一月向公司物设部申报下季度的《施工机械设备大项修（技改）计划》，并附详细大修方案。公司物设部组织财会、工程、科技部对大修方案进行审核，经分管领导审批后下达大（项）修计划。设备大（项）修可委托项目或外部机构实施，公司或项目派员监督。修复后由项目物机部填报《施工机械设备大项修（技改）验收报告》，经项目财务上报公司财务、物设部。专业分公司特种、大型设备修复后应坚持三方（修理方、分公司、公司物设部）共同验收签认。特种设备大（项）修理计划当年有效。第三十四条大型专用设备的大修由公司物设部提出申请并附详细大修方案，中铁二局物设部组织财会、成本等部门，相关专家和公司人员对大修方案进行论证，经分管领导审批后由中铁二局下达大修计划。针对大型专用设备，鼓励委托原生产厂商实施全面或较复杂的维修保养。第三十五条设备停用管理（一）存放场地须开阔，且进出道路宽敞，方便运输车辆进出及吊装作业。（二）130 部分电气、液压部件须在室内进行堆码存放，堆码整齐后挂牌标识清楚。室外存放的部件要下垫上盖，防止雨水浸泡。第七章安全管理第三十六条设备安全管理必须遵循“安全第一，预防为主，节能环保、综合治理”的原则。设备使用单位必须制定设备的安全技术操作规程，对员工进行安全生产教育，对相关操作和作业人员进行书面交底，定期组织设备安全检查。第三十七条设备操作人员必须熟知安全技术操作规程，严禁违章操作；设备操作人员有权拒绝执行违反设备操作规程的任何指挥或指令。大型专用设备的安全技术操作规程，由公司拟定，报中铁二局审核后发布。第三十八条项目经理或副经理月末必须组织工程、物机、安质、综合部等相关部门人员到现场对设备的安全管理和使用进行检查，发现问题及时处理。安全检查内容包括：（一）各种设备的保护、防护、限位、限压、接地装置是否完好、齐全，各种仪器仪表是否灵敏、准确。（二）走行传动系统、操作转向系统、制动刹车系统是否出现机件变形、磨损超限、疲劳裂纹等现象。（三）工作装置的吊钩、吊具、钢丝绳、斗铲、臂杆、塔架、缆风、高压容器、管线路等是否工作正常，是否出现异响、严重磨损、锈蚀、老化和变形现象。（四）机械用油、用水是否按照说明书规定使用，“三废”（废油、废水、废气）是否危及人身健康和符合环保规定。第三十九条机械操作人员及保修人员工作时必须遵守以下安全操作要求：（一）机械运转前必须检查水、电、气、油等各系统状态，做好各项准备工作，确认良好，并确保能随时停机处理，方能启动使用。（二）严格遵守安全技术操作规程。（三）设备运转后要随时认真监视运转情况，发现异常现象要立即停机检查，并向分管领导报告，待处理后方能继续使用。（四）随时注意机械仪表、各种信号及标志，听从指挥，做好巡回检查。（五）机械停止工作后应放松或复原带负荷工作的部件，并将悬挂放下垫好，锁固保险，关闭电器开关，锁紧驾驶室门窗后方能离开。（六）保持工作场所的整洁，工具、物品不准乱堆乱放。第四十条特种设备要严格按照《特种设备安全法》办理检验手续，在取得有效使用许可证后方可投入使用。第四十一条从事特种设备作业的人员应当按照《特种设备作业人员监督管理办法》或《建筑起重机械安全监督管理规定》的规定，经考核合格取得《特种设备作业人员证》。第四十二条130 作业安全风险较大的大型专用设备（如公路架桥机，节拼架桥机），公司应制定安全作业指导书，报中铁二局审核后发布。第四十三条公司每年对大型特种设备专项安全检查的频次不得少于一次，项目每月对大型特种设备专项安全检查的频次不得少于一次。第四十四条设备因非正常损坏导致停机并影响正常使用，造成一定经济损失或对外造成一定影响的，属于设备事故。设备事故分为一般事故、重大事故、特大事故三类（设备事故引起生产安全事故按照安全部门有关规定执行，交通事故按公安部门有关规定执行）。（一）一般事故：设备修复费用5万元及以上，10万元以内。（二）重大事故：设备修复费用10万元及以上，30万元以内或对外造成影响的。（三）特大事故：设备修复费用30万元及以上或对外已造成严重影响的。（四）未构成事故的均为设备故障。修复费用只计算直接发生的人工、材料、设备租赁等费用或因事故造成报废的设备净值。第四十五条设备事故发生后必须保护好现场，采取有效应急措施，防止事故损失扩大，同时迅速向上级部门报告。具体程序是：一般事故：由项目负责处理，上报公司物设部备案。重大事故：事故发生后必须及时上报公司，公司负责处理，上报中铁二局备案。特大事故：事故发生后必须及时上报中铁二局，由中铁二局负责处理。第四十六条设备事故的处理要遵循“四不放过”的原则，即：事故原因未查清不放过，事故责任人未受到处理不放过，事故责任人和广大群众没有受到教育不放过，事故没有制订切实可行的整改措施不放过。第四十七条对违反操作规程，导致发生设备事故，造成经济损失的，按公司《资产损失责任追究办法》等办法执行；对隐瞒事故不报、弄虚作假的单位和个人应加重处罚，并追究领导责任。第四十八条各级设备管理部门要做好设备事故的统计、调查与分析工作。第八章技术改造第四十九条专用和特殊环境下作业的设备，可根据需要对设备进行技术改造，通用设备原则上不进行技术改造。第五十条技术改造应遵循针对性、先进性、适用性、可行性和经济性的原则，达到改善机械设备技术性能，提高生产效率，节能减排等目的。技术改造项目，应由分管领导或委托专业副总工主持技术经济论证。改造费用100万元以上，且符合资本化条件的设备技术改造应报中铁二局审批，程序参照设备采购。第五十一条机动车辆改造，必须报经当地交通管理部门批准后方能实行。属于特种设备的，应委托外部具备资质的厂商进行设计检算并实施，实施完毕按照《特种设备安全法》的规定进行检验取证。130 第五十二条技术改造费列入固定资产投资预算管理，技术改造完成后，由批准单位组织验收，可结合大修或项修一并进行。第九章转让与租赁第五十三条设备遵循有偿使用的原则，通过租赁、产权转让等方式，盘活设备闲置资产，减少重复购置，提高设备投资效益。第五十四条闲置设备（一）符合下列条件之一的可按闲置机械设备处理：1．不适合本单位生产需要且达不到报废条件的；2．超过本单位当前生产需要且达不到报废条件的。（二）公司定期在内部管理平台发布设备闲置信息，同时向中铁二局上报相关信息，实现公司内部及中铁二局内部调剂。（三）中铁二局作为投资主体购置的大型专用设备闲置时，由原使用或受托管理单位负责其保管、存放和维护保养。第五十五条公司积极参与中铁二局内部租赁体系，开辟和利用外部租赁市场，按照先内后外的原则提高设备资产的投资效益。第五十六条对涉及大型设备或租赁金额较大的设备租赁应按权限进行招标租赁。第五十七条外租设备的管理，按照中铁二局《机械设备租赁管理实施细则》执行：设备租赁遵循层级管理、集中管控、先内后外、经济实用的原则，应充分调剂使用自有机械设备，控制租赁设备使用规模。设备租赁分为工作量法、月租和台班/小时租赁三种方式。（一）组织机构与职责设备租赁管理实行“统一领导，分级管理”的原则，公司和项目分别为设备租赁的主责层和执行层。各级物设部是设备租赁的归口管理部门，公司物设部对项目物机部具有管理、监督、检查和指导职能。项目设备租赁管理主要职责：1．根据实施性施工组织设计和现场施工调查情况制定机械设备配置计划，编制机械设备租赁市场调查报告及机械设备租赁计划，上报公司审批；2．按照公司批复意见选择设备租赁供方，组织设备租赁合同的洽谈、拟定与评审，上报公司审批；3．组织租赁设备的进场、验收及建立台账；负责设备现场调配，提高设备利用率；监督设备的使用、维修及保养；4．负责租赁设备台班的签认、单机消耗管理、租赁费的核算及上报；负责按照公司批复意见结算租赁费；负责组织租赁设备的退场工作；5．130 根据项目实际情况，建立健全机械动态合同台账、租金结算台账。根据项目分包合同和相关批复，建立租赁费扣款台账。6．负责严格执行租赁机械安全操作规程，并对操作人员进行培训等全过程综合管理。7．负责收集、完善各类设备的检查资料。（二）外租供方准入资格管理外租设备供方（以下简称“外租供方”）为自然人或具有法人资质的单位，具有承担风险的能力。中铁二局对外租供方实行集中管理、资格准入制度。所有参与公司项目设备租赁的外租供方，必须按规定权限和程序办理准入资格手续，取得合格外租供方资格。公司对外租设备需求集中的地区，通过招标确定外租供方，并与之建立战略合作关系。“营改增”以后外租供方的选择应满足财务管理要求。在引进外租供方过程中，应优先选择与一般纳税人合作，并要求其提供增值税专用发票；如有与小规模纳税人合作，应要求其提供税务机关代开的增值税专用发票，同时调整定价原则，降低交易价格。项目向公司、公司向中铁二局推荐准入的外租供方，必须认真考察外租供方提供资料的真实性，并填写《外租设备供方评价表》，提交供方的企业法人营业执照、各项服务价格清单、近两年业绩、设备拆装许可证、安全生产许可证、特种作业操作证、交货期、业绩、保险单以及风险因数等，经评审合格后定期发布。（三）设备租赁的选用管理1．项目在选用租赁设备时，必须优先采用内租，包含本单位内部设备和中铁二局内部设备。确需外租的，必须从本单位或中铁二局合格外租供方名录中选用。2．特种设备在投入使用前或者投入使用后30日内，项目应当向直辖市或者地级市的特种设备安全监督管理部门登记。登记标志应当置于或者附着于该特种设备显著位置。3．对于带人租赁的特种设备，租赁方应配合项目物机部建立特种设备安全技术档案，主要提供设备使用、维护、保养基础资料，如设备定期检验和定期自行检查的记录、日常使用状况记录、特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维修保养记录，运行故障和事故记录等。4．严禁租用中铁二局内部各级领导、内部员工及亲属小汽车、机械设备；严禁租用、借用本单位在用外部劳务队伍小汽车；严禁将私人机械设备租赁给本单位在用外部劳务队伍。（四）设备租赁的计划管理项目开工前，项目工程部根据实施性施工组织设计和现场施工调查情况制定《机械设备配置计划表》，由项目物机部向公司物设部申报，公司物设部在优先考虑自有设备的基础上进行审批，明确机械设备配置方案。实施设备租赁前，项目必须充分调查项目所在地的设备租赁的市场价格，编制租赁设备调查报告并逐台填写《机械设备租赁计划审批表》，由项目经理组织相关部门进行评审后报公司审批。铁路混凝土箱梁搬、提、运、架设备，岩石隧道掘进机及其他大型专用设备租赁方案（含租入、租出），原值大于200万元的上报中铁二局审批。除此以外的其它设备租赁由公司物设部审批。130 （五）租赁机械审批范围、程序1．审批范围：外租机械设备使用时间一个月及以上的必须上报公司审批；一个月以下的零租，由项目设备管理小组集体讨论形成会议纪要并按公司相关程序审批同意后签订合同。2．租赁程序：（1）项目物机部如实填报《项目机械设备购置（租赁）审批表》，说明租用机械的规格、数量、单价、预计使用时间、用途、使用地点、费用承担主体（项目或劳务队），并经分管项目领导审批签字后传公司物设部。（2）公司物设部审核后对项目“租用”报告涉及的内容进行经济比较，提出外租、内租（或调拨）、新购的建议意见报公司分管领导审批。公司原则上实行内部租赁（或调剂），内部资源不能满足时，通过外部租赁解决。经公司相关领导即时通审批签字后回复，项目按批复执行。（六）租赁方式及计价1．租赁方式：项目必须对三家以上机械出租单位进行租赁询价，租赁报告附询价记录经公司审批。如果机械租赁的时间较长，金额较大，应采取招标方式确定出租方。外租设备供方名录中没有的单位，应及时增补名录。2．租赁单价原则上不得高于公司物设部每季度发布的租赁限价。如超过限价，必须将价格组成及超限价原因报项目分管领导签字后，上报公司物设部审核并经物设部分管领导审批。3．采用月租的方式计价，原则上在合同中必须明确规定月租须达到的工作小时或工作天数，未完成时应按未完比例扣减，超过时按超过比例增加。（七）设备租赁的合同管理合同双方应按照“平等自愿、协商一致”原则，在设备租赁进场前完成租赁合同的洽谈与签订工作，严禁先使用后申请，或先使用后签订合同。合同签订的主体为公司。经项目物机部报公司物设部审批同意并出具法人委托书后，由受委托人（即项目经理）签订合同并加盖公司合同专用章后方可执行。所有租赁机械设备合同必须报公司物设部审批后方能签订。1．租赁合同必须按公司发布的合同范本拟定。2．租赁合同应注意以下事项：（1）出租方必须提供正式发票，“营改增”以后按照财务管理部门相关办法执行；（2）合同中要约定由于气候等客观原因造成停机时，只计停机费而不计租赁费，同时因自然灾害而造成的设备损坏或人员伤亡由出租单位自行承担，承租单位一律不承担任何责任；（3）合同中要约定维修保养时间、本月最少工作时间及相关计价原则；（4）合同要注明使用过程中安全问题及相关责任，特别是对于租赁方设备本身保养维护不到位、人员不服从管理或干私活等造成安全事故的由出租方承担完全责任；（5）合同要明确设备租赁未经项目同意中途退场，给项目造成损失的赔偿责任，明确出租方在施工现场的授权委托人，并出具相关授权委托书；130 （6）月租的设备原则上带一名司机，不含燃油。月租合同必须明确约定：项目对设备用油按定额消耗量与实际消耗量逐月进行核算，超耗的油料在租赁费用中扣除；同时明确约定月租、台班、零租单价，结算时当零租总额超过台班总额时按台班计费，当台班计费总额超过月租总额时按月租计费。3．设备租赁费采取量价双控方式进行管控，公司应制定项目外租设备费用控制总额，设备租赁合同单价不得超过公司下发的设备租赁限价；按工作量法计费的设备租赁合同，项目应按工序对机械使用量进行测算，明确机械租赁工作量，总额实行上限封顶，严禁“开口”合同；因特殊原因超出限价或测算工作量的，按照原申报程序进行审批。4．项目单次临时性租用设备，结算额度在5000元（含）以下的，如能够即时开具发票、结清租费，外租供方不受准入条件限制；项目应严格控制临时性租用设备的次数，当月租赁天（次）数不得超过10天（次），结算费用不得超过月租价格。（八）租赁设备的现场管理1．租赁设备进场时必须进行逐台验证，项目应与租赁供方共同确认机械设备规格型号、技术状况、出厂日期，评估设备价值，清点随机工具、辅机、附件及使用、维修保养技术资料，填写《租赁设备进出场签认记录》，确保进场设备机况良好，价值明确，随机工具、附件及技术资料齐全，并建立租赁设备台账。2．租赁机械进场后，由使用人提出申请，经项目分管设备的领导同意后再由项目物机部负责在项目范围内进行统一调配，凡未经同意，现场人员擅自调动发生的费用物设部不予结算签字，由责任人承担，其管理程序如下：（1）各工点、项目需要使用设备时必须向项目物机部提出计划，经项目分管副经理同意后，项目物机部立即将外租设备组织进场。（2）机械到达作业地点后，使用人要加强机械作业的过程控制，作业完毕后，当天必须按《使用机械台班签认单》（复写一式二份）中的内容如实填写工号里程、工作起止时间、作业内容、实际完成的工作量或工程量、作业队名称等，然后交作业队负责人、工点技术干部、队长或领工员、项目副经理复核签字确认后当晚交一份给项目经理，由项目经理签批后交物设部存档并建立台账。（3）现场领工员在使用机械时，必须坚持“安全第一，预防为主”的方针，同时做到合理安排，避免机械设备怠工或闲置。3．项目应指定租赁设备使用有权签认人，在设备租赁使用期间月末填写《机械设备运转记录表》，设备租赁完成工作量需由项目分管副经理复核签认，设备租赁使用时间和当月单机消耗由项目设备管理人员复核签认。4．项目每月通过审核《机械设备运转记录表》对任务量不足的设备要及时退租；对油料超耗的设备要重点分析原因，对盗卖油料的外租供方，要加大处罚力度并及时退租，同时评定为不合格供方。5．项目机械管理人员每季度将对每台设备租赁进行机况验证，对于验证不合格的设备要求限期整改，经过整改仍不合格的设备必须退租。130 6．作业队伍使用项目的机械设备，项目必须根据劳务合同约定在当月作业队伍结算中进行扣款。严禁项目帮助作业队伍提供设备租赁担保。（九）设备租赁的结算管理1．月末，项目物机部收集各工点租用机械的《使用机械台班签认单》，分台（套）审核《使用机械台班签认单》是否签认完善，若签字不完善，项目物机部不得结算；各租赁单位统计本月《使用机械台班签认单》与项目物机部统计存档结果核对无误后方能验工结算，如不一致，应追查原因，追究相关单位及人员责任，并以最小台班或时间结算。项目物机部要按时对手续完善的设备供应商做出《机械设备租赁费结算单》，同时将《使用机械台班签认单》、《设备租赁合同》作为《机械设备租赁费结算单》的依据附后，认真填写并在其中注明需要扣款或增加款项的原因和金额，交由工程部、工经部、财务部会审，再经项目党政领导会签后报公司审批。2．末次结算前，项目要组织对外租供方的材料使用、施工安全、质量与人员管理等考核奖罚情况进行清算，在末次结算中一并结清；结算单要注明“末次”结算字样，并经外租供方负责人或委托代理人签字确认。3．设备租赁结算应严格执行“四不结算、三不付款”制度。“四不结算”即没有合同的不结算、租赁期限、台班数量及工作量超出合同没有补充依据的不结算、超出合同单价未修订的不结算、不符合设备租赁管理规定的不结算；“三不付款”即结算未经批准的不付款、结算签认手续不完备的不付款、结算依据不明确的不付款。4．租赁费支付必须按照《资金管理办法》的相关规定，通过银行转账方式，转到合同指定的账户。（十）设备租赁的退场管理设备租赁使用完毕退场前，项目必须与外租供方办理退租手续，签订《租赁设备进出场签认记录》，双方共同清点零部件、工具、技术资料，随机移交租赁供方，做好交接记录；对于重要设备拆卸前要进行运转检验，确认机械设备技术状况，将租赁合同进行封闭。（十一）监督、监察管理外租设备使用必须严格执行本规定，本规定将作为公司检查考核的重要内容。若项目未加强对外租的设备管理，造成机械费用超耗，公司将对相关人员进行责任追究。第五十八条作业队伍自带设备，参照自有设备纳入项目统一管理。（一）项目必须将作业队自带设备纳入项目自有设备管理范围，项目物机部、安质部应督促作业队加强日常维修、保养，确保设备使用安全。（二）130 对作业队自带设备，必须实行进场准入备案制度。作业队进场设备必须满足项目管理策划对机械设备名称、规格型号、数量及新旧程度的要求，项目经理应牵头加强设备进场检验，杜绝破旧设备进场。作业队必须将进场设备购置依据及相关资料原件提供给项目物机部核实，并提供复印件一份备案，由项目分管领导组织工经部、物机部、财务部、作业队负责人共同评估、书面确认机械设备现有价值并建立台账。第十章资产管理第五十九条设备资产管理（包括集中采购、转让、租赁等）要适应建筑业“营改增”及增值税管理有关规定，满足业务、发票、资金三流一致的要求。第六十条新购设备达到后，项目应立即组织物机、财务部等部门人员进行检查验收，物机部根据新增设备验收记录单和购货发票办理固定资产登记或预组资，建立设备台账。列入企业固定资产的设备应按照有关规定提取折旧。第六十一条为保证各类资产的完整和真实，确保设备资产账、物相符。公司物设部必须每半年牵头组织一次对设备资产的盘点，编制《XX年度X半年机械设备盘点计划》，下达项目物机部。项目盘点时，物机部会同财务部进行，项目物机部根据项目盘点实际情况填写《XX年度X半年机械设备盘点汇总表》，将实物帐与财务帐对比，盘点盈亏情况并进行分析，查找原因并提出整改建议意见，提交项目分管领导审核、项目经理审批，盘点结束形成设备资产清查报告上报一级备案。按公司批复进行处理。对长期闲置设备依据管理权限，企业可按照有关规定，通过产权转让、租赁等方式处置。第六十二条公司公务用车均实行数量和标准控制，公司公务用车管理的主责部门是办公室，物设部负责车辆的采购、报废与处置，具体按照中铁二局集团有限公司公务用车管理办法实施细则（司办〔2014〕143号）执行，针对指挥管理用车严格按照公司要求实施控制和审批。项目综合部应建立公务用车台账，动态登记公务用车记录并按月进行单车消耗核算。具体规定如下：（一）项目使用指挥车辆申报程序项目成立后，根据配置标准，书面向公司物设部提出配置报告，由公司物设部在公司范围内调配，不能调配时，报请公司领导并经公司党政联席会决定同意新购后报中铁二局，同意购置后下达购置计划购买。（二）项目指挥车辆配置标准项目指挥车根据公司规定配置，项目因特殊原因需增加车辆配置数量及配置标准的，须在项目策划时明确并经公司总经理批准。（三）车辆采购程序及相关费用组成新购车辆统一由公司物设部按照公司设备集中采购程序办理，完成所有程序后交使用单位。费用组成：新购车辆购置费、购置附加费组成费用总额之和。车辆保险及其它：新购车辆入户费用由第一次使用单位承担，车辆保险等使用费用由使用单位承担。（四）车辆的使用及维修1．凡组资的道路行驶车辆，为便于规费管理，统一由公司在成都（北京、广州除外）购置并上户。2．130 项目车辆应定车定人驾驶，并由项目综合部或办公室统一指挥安排管理，车辆调出时，司机随车调出。3．项目不得擅自将车辆开出本项目日常业务区域，成渝地区以外的车辆不得任意回川。如因特殊情况必须驾驶指挥车辆回川的，须报公司项目分管领导同意，并经公司主要领导批准后方可执行。4．项目一律不得公车私用，不得以任何借口或理由将本单位公务用车外借给个人。一经发现、核实，除使用者按实际发生支付过路过桥费、油料、停车费、司机工费、项目应承担的相应时间段的费用等外，使用者还应对车辆运行过程中的安全和可能造成的纠纷负责，同时公司将对相关人员进行处罚。5．严禁将指挥车辆作为教练车使用和由非职业驾驶员（含项目领导）驾车。6．项目施工基本结束并纳入收尾中心管理（以公司行文规定时间为准）后，原则上二个月内必须将项目使用的指挥车辆交回公司。7．由于公司仅提取了大修费，只对项目指挥车的大（项）修承担费用，车辆日常维修保养费、日常修理费由项目自行承担。车辆应加强日常维修与保养工作，保证车辆完好率和利用率。公司物设部可根据实际情况在车辆的第二年度末（或10万公里）安排一次车辆全车三保，三保费用控制在车辆原值的8%以内。第四年度末安排一次全车大修，以保持车辆技术状况，利于车辆更长期使用，大修费用控制在车辆原值的16%以内。此两项费用均在预提的大修费基金中列销。（五）车辆调转及费用项目应无条件服从公司物设部车辆调配安排。在接到通知后调出单位将车进行一次维修保养，使车辆达到新车80%的技术状况。调转时，交接双方应对车辆车况、证件、随车资料、随车工具及违章情况交接清楚，原使用单位必须保证调转车辆移交无未处理的违法记录，以《四川公安交通管理信息网》、《畅网》、028-966669或028-68188888查询为准。第六十三条设备转让或报废应依据固定资产管理规定，按分级管理权限逐级上报审批。应遵循以下原则和程序：（一）内部企业受让优先的原则；（二）物设部牵头，财务、工程等相关部门参加，对设备进行评估、技术鉴定与咨询，确定其价值，估算其价格，并按照公司决策程序进行审批后执行；（三）单笔原值在50万（含）以下或批次价值在100万（含）以下的，原则上由公司自行组织评估，报中铁二局备案；单笔原值在50万以上或批次价值在100万以上的，原则上由公司向中铁二局上报申请，由中铁二局根据实际情况组织或委托对设备进行评估；（四）未提完折旧需要提前转让或报废的设备，应按财务部有关规定办理。第六十四条达到以下条件之一的设备可以批准转让或报废：（一）使用年限已超过国家规定的使用年限或折旧年限的；（二）国家明令淘汰的；（三）130 主要结构和部件损坏严重无法修复（包括因事故及意外灾害造成严重损坏）或经过大修理虽能恢复技术性能，但一次修复费用过大超过相同型号新机价格50%以上的设备；（四）机型陈旧、设备老化、技术性能低、能耗过大、环境污染超标，危及人身健康与安全，无法改造，或无利用改造价值的，继续使用得不偿失的设备；（五）因改建、扩建工程需要，必须拆除且无利用价值的。（六）因其它原因应当淘汰的设备。（七）机械设备因自然灾害或其它原因造成丢失，确认无法修复或找回的（如有保险的，报保险公司索赔），可申请报损。保管单位应填写《固定资产拆除报废（报损）申请表》（一式五份）连同损失原因、鉴定意见及有关证明报公司物设部。设备报损由保管使用单位按资产原值补足折旧费差额后，方可办理审批手续。第六十五条项目必须成立转让或报废设备处置小组及监督小组，小组组成按招标采购及监督小组人员组成。按照国家法律法规、中铁二局《资产转让管理暂行办法》及公司相关财务规定执行。第六十六条公司组资设备报废程序（一）机械需报废时，项目应由主管机械的领导、技术人员和技术工人组成鉴定小组，对拟报废设备做出仔细、正确、全面的技术鉴定，并对使用年限、固资原值、已提折旧费进行核实。（二）经鉴定符合报废条件的设备，由物机部人员填写《固定资产拆除报废（报损）申请表》，经鉴定小组和单位签章后，报公司物设部。（三）公司物设部收到设备报废申请报告后，提出初步意见交公司废旧设备处理领导小组审议，再经公司党政联席会研究决定同意后，物设部根据会议纪要对报告做出批复，项目按批复意见执行。大宗设备的处理必须由公司物设部、纪委、监察审计部派员参加。报废后的设备列销必须出具处理设备的相关资料（报废报告的批复、会议纪要、处理合同、收款收据等）。（四）已经批准报废的起重设备、各型汽车等，均不得继续使用，项目必须将报废车辆提交汽车回收公司并销户，将车辆管理部门的销户手续报公司物设部备案。（五）除按国家规定的淘汰产品和危及人身安全及起重运输设备外，其它报废设备可以作价转让，转让过程必须严格按照公司废旧物资处理程序执行，并在地方相关管理部门完善过户手续后报公司物设部备案。第十一章统计及信息化管理第六十七条设备使用单位物机部每季度应对自有设备、外租设备进行单机核算，核算结果提交项目领导。第六十八条统计报表管理（一）项目物机部应按月、季、半年、年度分别报送下列报表：（月报于月后3日，季报于季后5日，年报于年后10日前报公司物设部）。1．单台机械设备使用情况表（月报）。2．分类设备使用情况表（月报）。130 3．主要施工机械分类使用情况表（月、季、年报）。4．单台机械设备租赁动态表（季、年报）。5．闲置设备清单（月报）。6．单台机械设备维修、保养费用状态表（月报）。7．主要施工机械设备实有、完好情况表（季、半年、年报）。8．机械事故统计表（季、半年、年报）。（二）除以上报表外的其它设备统计资料应按公司物设部要求及时上报，做到数据准确、真实。第六十九条项目工作流程见附件，各项目部遵照执行。第七十条信息化管理项目应根据公司物设部要求，使用中国中铁设备管理系统、成本管理系统、电子商务采购平台等信息系统进行日常业务的管控。第十二章附则第七十一条本办法由公司物设部负责解释。第七十二条本办法自印发之日起施行。130 附件1：132 附件2：132 附件3：137 附件4：137 附件5：137 附件6：137 附件7：137 附件8：138 中铁二局项目经理部工程项目机械设备租赁管理实施细则第一章总则第一条为规范项目部机械设备（以下简称设备）租赁管理，提高设备租赁的经济性，加强子（分）公司对设备租赁的集中管控和后台支持，提升工程项目管理水平，根据股份公司《工程项目设备租赁管理办法》、公司《机械设备管理办法》等有关规定，结合项目管理要求，制定本实施细则。第二条本细则所指设备租赁，是指设备使用单位向设备所有权单位租赁，并付给一定的租金，在租赁期内享有使用权，而不变更设备所有权的一种交换形式。融资租赁设备属于设备购置范畴，纳入自有设备及机械固定资产预算管理，按照规定权限和程序申请、审批和购置。第三条本细则所称大型设备，是指铁路混凝土箱梁搬、提、运、架设备，轨行式铁路T梁架桥机，恒张力放线车、大机养路设备、长轨铺轨机、岩石隧道掘进机、盾构、90m3及以上搅拌站、200t以上龙门吊、湿喷机械手、沥青搅拌站及其它原值大于500万元的设备。第四条设备租赁遵循层级管理、集中管控、先内后外、经济实用的原则。各单位应充分调剂使用自有设备，控制租赁设备使用规模；确需租赁设备时，按照先内部、后市场的顺序进行选择，且必须严格按管理层级执行审批程序。第五条设备租赁分为工作量法、月租和台班/小时租赁三种方式。优先选择按工作量法计量租赁费，按月租或台班租赁要严格实行租赁限价和审批，禁止以小时或台班计费长期租赁设备。第六条本细则适用于项目部从企业内部（统称“内租”）、外部（统称“外租”）以各种方式和期限进行设备租赁的管理工作。第二章组织机构与职责第七条项目部是设备租赁管理的执行层，物机部是设备租赁的归口管理部门，上级管理部门对下级管理部门具有管理、监督、检查和指导职能。第八条项目部设备租赁管理主要职责：（一）根据实施性施工组织设计和现场施工调查情况制定设备配置计划，编制设备租赁市场调查报告及设备租赁计划，上报子（分）公司审批；（二）按照子（分）公司批复意见选择设备租赁供方，组织设备租赁合同的洽谈、拟定与评审，上报子（分）公司审批；（三）组织租赁设备的进场、验收及建立台账；负责设备现场调配，提高设备利用率；监督设备的使用、维修及保养；（四）144 负责租赁设备台班的签认、单机消耗管理、租赁费的核算及上报；负责按照子（分）公司批复意见结算租赁费；负责组织租赁设备的退场工作；（五）负责严格执行租赁机械安全操作规程，并对操作人员进行培训等全过程综合管理。（六）公司项目经理部（含指挥部、代局指）设备管理职责参照项目部，对各项目分部设备管理情况进行监管，向公司请示、报告并依据批复意见执行。第三章供方准入第九条外租设备供方（以下简称“外租供方”）为具有法人资质的单位，具有承担风险的能力，应能满足财务管理要求。第十条外租供方资格必须合法，具有“两证一照”并在有效期内。“两证一照”是指企业依法取得税务登记证、组织机构代码证和营业执照。第十一条外租供方用于出租的设备必须是合法取得，法定检测合格，技术状态完好的设备。合同签订前，应对外租供方用于出租设备的购置发票、过户手续、计量证书、安全证书、随机附件、技术档案等进行查验，并书面记录。第十二条外租供方实行集中管理、资格准入制度。所有参项目设备租赁活动的外租供方，必须按规定权限和程序办理准入资格手续，并取得合格外租供方资格。第十三条外租供方必须具备与经营业务相匹配的信誉和能力。项目部在引进外租供方过程中必须对其能力、业绩和信誉进行考核，分批次、有计划、有重点的引进，控制准入质量。项目部在引进外租供方过程中，应优先选择与一般纳税人合作，并要求其提供增值税专用发票；如有与小规模纳税人合作，应要求其提供税务机关代开的增值税专用发票，同时调整定价原则，降低交易价格。第十四条项目部向子（分）公司、子（分）公司向公司推荐准入的外租供方，必须认真考察外租供方提供资料的真实性，并填写《外租设备供方评价表》（附件2）。第十五条项目部在组织评选合格外租供方时，必须严格遵守选用纪律，要客观、公正、科学的做好评选工作，并保存好评选记录；对弄虚作假或以不正当手段选择的外租供方，经查实后取消其准入资格并列入黑名单。评选时应邀请纪委监察部门参与监督，评选结果应报分管领导审批。第十六条项目部每年末应将本单位合格外租供方目录报公司，经公司复核、汇总后，列入子（分）公司年度合格外租供方目录并发布。第十七条对当年合格外租供方名录内未涵盖的设备及供方，确有需要时，由公司、子（分）公司按权限分别进行补充评价，评价合格的纳入年度合格外租供方名录。第四章选用管理第十八条144 各单位在选用租赁设备时，必须优先采用内租，包含本单位内部设备和公司内部设备。确需外租的，必须从本单位或公司合格外租供方名录中选用。第十九条严格控制外租设备的使用年限，原则上通用外租设备必须是出厂在5年以内且性能良好的设备。第二十条为大力推进工程项目机械设备租赁工程量法结算方式，严格控制机械设备闲置率，下列设备租赁计费原则上应采用工程量法结算：（一）混凝土加工运输泵送设备：搅拌站、混凝土罐车、泵车、拖泵；（二）土石方施工设备：潜孔钻机、挖掘机、推土机、压路机、装载机、自卸汽车；（三）线路捣固稳定设备：线路捣固机、稳定车；（四）制梁与架梁设备：龙门吊、架桥机、运梁车；（五）地铁盾构设备：盾构机及其配套设备；（六）孔桩施工设备：旋挖钻机、冲击钻机。第二十一条各单位选择外租设备时，要公平、公正的比性能、比价格、比服务，确保选中设备的能力和水平，最大限度满足施工生产需要。租赁价格不得高于公司发布的设备租赁指导价，不得高于子（分）公司发布的设备租赁限价。特殊情况，必须上报审批。第二十二条严禁租用企业内部各级领导、内部员工及亲属小汽车、设备；严禁租用企业内部各级领导、内部员工及亲属集资或参股购买的设备；严禁租用、借用本单位在用外部劳务队伍小汽车；严禁将私人设备租赁给本单位在用外部劳务队伍。第五章计划管理第二十三条项目开工前，项目部应根据批准的实施性施工组织设计及方案向子（分）公司设备管理部门申报《设备配置计划表》（附件3），由上级公司设备管理部门在优先考虑自有设备的基础上进行审批，明确设备来源及实施方案。第二十四条项目部工经部依据下达的项目责任成本，结合项目的实际情况，编制《单位工程设备使用费预算总控表》（见附件4），并按照“量价”分离的原则，根据子（分）公司发布的设备租赁限价或机械施工作业单价确定单价，并明确《单位工程的预算机械台班总控数量》（见附件5）第二十五条项目部根据工程部、工经部核定的单位工程机械台班总控数量，将单位工程机械台班总控数量以责任书的形式下达给单位工程机械使用费控制责任人（包括分管副经理、施工员、作业班组）。机电工程师对机械设备租赁价负责，严格控制租赁限价。项目部未确定单位工程机械台班控制责任人，不得签认任何机械费结算单。第二十六条租赁设备进场前，项目部应根据施工现场的实际需要，认真研究施工组织，确定需要租赁设备的数量和时间，杜绝设备盲目进场。第二十七条实施设备租赁前，项目部必须充分调查项目所在地的设备租赁的市场价格，编制租赁设备调查报告并逐台填写《机械设备租赁计划审批表》（附件6），由项目经理组织相关部门进行评审后报上级公司审批。属于大型设备还应填写《大型设备租赁报告》（附件7）。144 第二十八条大型设备租赁方案需上报公司审核。第二十九条对于通用设备计划连续租用2年及以上或者一个项目单台设备租赁费达到设备原值80%以上的原则上应申请购置。第六章合同管理第三十条合同双方应按照“平等自愿、协商一致”原则，在设备租赁进场前完成租赁合同的洽谈与签订工作，严禁先使用后申请，或先使用后签订合同，避免因手续不完善而发生纠纷。合同签订的主体为子（分）公司或经子（分）公司授权的项目部。第三十一条租赁合同必须按公司、子（分）公司发布的合同范本拟定，由项目部初审后报上级公司审批。租赁合同中应明确以下内容：（一）租赁设备名称、规格、数量；（二）设备的进出场费、安装拆卸费和辅助设施费；（三）用途和租赁期限；（四）租金结算及支付方式；（五）租赁设备的维修保养职责；（六）操作人员的资质要求及配备、油料使用规定等。（七）租赁设备的安全职责、安全责任划分；（八）租赁设备的看护、保管职责等。第三十二条租赁的设备规格型号、技术性能要与上报的设备相关资料一致，并按公司批复意见执行；严禁用“以小充大”等方式提高设备的租赁单价，否则追究相关领导及经办人员责任。第三十三条租赁合同中应注意以下事项：（一）出租方必须提供正式发票，“营改增”以后按照财务管理部门相关办法执行；（二）租赁合同中要注明因自然灾害而造成的设备损坏或人员伤亡由出租单位承担，承租单位一律不承担任何责任；（三）合同中要约定维修保养时间、本月最少工作时间及相关规定的扣款；（四）合同中要约定由于气候等客观原因造成停机时，只计停机费而不按租赁费计算。（五）合同中要注明使用过程中的安全问题及相关的责任；（六）合同要明确设备租赁未经项目部同意中途退场给项目部造成损失的赔偿责任；（七）明确外租供方在施工现场的授权委托人，并出具相关授权委托书。第三十四条设备租赁费采取量价双控方式进行管控，设备租赁合同单价不得超过子（分）公司下发的设备租赁限价和控制总额；按工作量法计费的设备租赁合同，项目部应按工序对机械使用量进行测算，明确机械租赁工作量，总额实行上限封顶，严禁“开口”合同；因特殊原因超出限价或测算工作量的，按照原申报程序进行审批。144 第三十五条项目部须保留外租供方资质、营业执照、安全许可证、组织机构代码、人员资格证以及对外租供方的评价记录。租赁特种设备时须要求外租供方提供安全技术规范要求的设计文件、产品质量合格证明、安装及使用说明、监督检验证明等资料。第三十六条项目部单次临时性租用设备，结算额度在5000元（含）以下的，如能够即时开具发票、结清租费，外租供方不受准入条件及合同限制；项目应严格控制临时性租用设备的次数，当月租赁天（次）数不得超过10天（次），结算费用不得超过月租价格，否则必须上报审批。第七章现场管理第三十七条租赁设备进场时必须进行逐台验证，项目部应与租赁供方共同确认设备规格型号、技术状况、出厂日期，评估设备价值，清点随机工具、辅机、附件及使用、维修保养技术资料，填写《设备进出场签认记录》（附件8），确保进场设备机况良好，价值明确，随机工具、附件及技术资料齐全，并建立租赁设备台账。第三十八条项目部应指定租赁设备使用有权签认人，在设备租赁使用期间每日填写《设备运转记录表》（附件9），设备租赁完成工作量需由项目总工复核签认，设备租赁使用时间和当月单机消耗由项目设备管理人员复核签认。第三十九条项目部要合理安排和调配租赁设备施工，尽量提高租赁设备利用率，每月通过审核《设备运转记录表》对任务量不足的设备要及时退租；对油料超耗的租赁设备要重点分析原因，对盗卖油料的外租供方，项目部要加大处罚力度并及时退租，同时评定为不合格供方。第四十条项目部机械管理人员每季度将对每台设备租赁进行机况验证，对于验证不合格的设备要求限期整改，经过整改仍不合格的设备必须退租。第四十一条外协队伍使用项目部的设备，项目部必须根据劳务合同约定在当月劳务队伍结算中进行扣款。严禁项目帮助外协队伍提供设备租赁担保。第八章结算管理第四十二条《设备租赁费结算单》（附件10）要以《设备运转记录表》和设备租赁合同为依据，认真填写并在其中注明需要扣款或增加款项的原因和金额，报上级公司审批。第四十三条依据合同约定，如租赁设备应自带油料而我方出于方便等原因提供现场加油服务的，结算时应扣除由我方提供的油料款。第四十四条财务部门须依据租赁合同和经审批的《设备租赁费结算单》及《设备运转记录表》在结算额度内支付租赁费用，杜绝无结算支付或超结算支付。第四十五条末次结算前，项目部要组织对外租供方使用的材料、施工安全、质量与人员管理等考核奖罚情况进行清算，在末次结算中一并结清；结算单要注明“末次”结算字样，并经外租供方负责人或委托代理人签字确认。144 第四十六条设备租赁结算应严格执行“四不结算、三不付款”制度。“四不结算”即没有合同的不结算、租赁期限、台班数量及工作量超出合同没有补充依据的不结算、超出合同单价未修订的不结算、不符合设备租赁管理规定的不结算；“三不付款”即结算未经批准的不付款、结算签认手续不完备的不付款、结算依据不明确的不付款。第四十七条租赁费支付必须通过银行转账方式，转到合同指定的账户。第九章退场管理第四十八条设备租赁使用完毕退场前，项目部必须与外租供方办理退租手续，签订《设备进出场签认记录》，双方共同清点零部件、工具、技术资料，随机移交租赁供方，做好交接记录；对于重要设备拆卸前要进行运转检验，确认设备技术状况，将租赁合同进行封闭。第十章监督、监察管理第四十九条由上级公司组织相关部门对设备租赁进行监督、监察。第五十条设备管理监察的主要职能是：（一）监督检查设备租赁管理工作制度贯彻执行情况；（二）检查工程项目设备租赁合同签订与执行情况；（三）督查设备的安全使用情况，组织并参加设备特大事故的调查处理工作；（四）检查设备租赁费、调遣费及非正常损坏的修理补偿款等。第五十一条在监督检查中发现擅自外租设备，或未经上级公司批准租赁单价超限价、超定量以及其他违规、违纪行为，按各级《领导人员责任追究办法》等办法进行处理。第十一章附则第五十二条本细则自发布之日起执行。第五十三条本细则由公司物资设备部负责解释。144 附件1-1：设备租赁价格调查表（月租）序号设备名称主要技术规格单位东北地区(黑、吉、辽）华北地区（北京、天津、河北、山西、内蒙）华东地区（上海、江苏、浙江、安徽、福建、江西、山东）华中地区（河南、湖北、湖南）华南地区（广东、广西、海南）西南地区（重庆、贵州、四川、云南、西藏）西北地区（陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆）备注实际租赁最高价实际租赁最低价建议合理价实际租赁最高价实际租赁最低价建议合理价实际租赁最高价实际租赁最低价建议合理价实际租赁最高价实际租赁最低价建议合理价实际租赁最高价实际租赁最低价建议合理价实际租赁最高价实际租赁最低价建议合理价实际租赁最高价实际租赁最低价建议合理价1履带挖掘机1.5m3、1.6m3元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2履带挖掘机1.3m3、1.4m3元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　3履带挖掘机1.1m3、1.2m3元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4履带挖掘机0.8m3、1.0m3元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　5推土机220PS元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　6推土机160PS元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　7震动压路机25-26T元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　8震动压路机20-22T元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　9震动压路机18T元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　10装载机ZL50（侧翻）元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　151 11装载机ZL50元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　12装载机ZL40元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　13装载机ZL30元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　14平地机160PS元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　15平地机180PS元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　16平地机190-220PS元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　17汽车起重机25T（五节臂）元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　18汽车起重机25T（四节臂）元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　19汽车起重机20T元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　20汽车起重机16T元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　21混凝土搅拌站60m3/h及以上元/立方米　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　22混凝土输送车8-10m3元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　23混凝土输送车11-12m3元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　151 24混凝土输送车8-12m3元/立方米　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　25混凝土泵车48米元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　26混凝土泵车43米元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　27混凝土泵车40米元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　28混凝土泵车37米元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　29混凝土泵车48米元/立方米　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　30混凝土泵车43米元/立方米　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　31混凝土泵车40米元/立方米　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　32混凝土泵车37米元/立方米　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　33发电机400KW元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　34发电机350KW元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　35发电机300KW元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　36发电机250KW元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　151 37发电机200KW元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　38发电机150KW元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　39发电机100KW元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　40洒水车8T-10T元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　41塔式起重机QTZ6015元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　42塔式起重机QTZ6010元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　43塔式起重机QTZ63（TC5610）元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　44塔式起重机QTZ5015元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　45塔式起重机QTZ5013元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　46施工电梯SCD200/200D元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　47浮吊50t元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　48履带起重机250T元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　49履带起重机150T元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　151 50履带起重机80T元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　51履带起重机50T元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　52沥青摊铺机国产9.5m元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　53沥青摊铺机国产7.5m元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　54沥青摊铺机国产12.5m元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　55沥青摊铺机进口9.5m元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　56沥青摊铺机进口7.5m元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　57沥青摊铺机进口12.5m元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　58沥青拌合站国产3000-4000型元/吨　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　59沥青拌合站进口3000-4000型元/吨　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　60稳定土拌合站600T/H元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　61双钢轮压路机进口11~14吨元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　151 62双钢轮压路机国产11~12吨元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　63双钢轮压路机国产13~14吨元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　64胶轮压路机26吨元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　65胶轮压路机30吨元/月　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　66液压起拨道捣固车08-32元/Km　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　67动力稳定车WD-320元/Km　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　68配碴整型车SPZ-200元/Km　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　69移动焊轨机K922元/焊头　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　70铺轨机25m元/公里　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　71长轨铺轨机500m元/公里　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　72架桥机130t元/孔　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　73架桥机160t元/孔　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　151 74架桥机900t元/孔　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　75运梁台车900t元/孔　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　76轮轨式提梁机450t元/孔　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　77轮胎式提梁机900t元/孔　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　78架桥机450t元/孔　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　79运梁台车450t元/孔　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　80提梁机200t元/孔　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　81…　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　说明：1．各单位主要外租设备属表中以外的，必须进行补充。2．备注中注明租赁设备的动力、人员、进出场等条件说明。3．本表于每年4月1日和10月1日前上报子（分）公司物设部。151 附件1-2：设备租赁价格调查表（台班租赁）序号设备名称规格单位台班租赁价（元）小时租赁价（元）备注1履带挖掘机1.5m3、1.6m3元实际租赁最高价实际租赁最低价建议合理价实际租赁最高价实际租赁最低价建议合理价出租方负责机械运行、维修、操作、进出场所有费用.2履带挖掘机1.3m3、1.4m3元　　　　　　3履带挖掘机1.1m3、1.2m3元　　　　　　4履带挖掘机0.8m3、1.0m3元　　　　　　5推土机220HP元　　　　　　6推土机160HP元　　　　　　7振动压路机25T、26T元　　　　　　8振动压路机20-22T元　　　　　　9振动压路机18T元　　　　　　10双钢轮压路机11~14T元　　　　　　11胶轮压路机26T元　　　　　　12胶轮压路机30T元　　　　　　13轮胎装载机3m3元　　　　　　14平地机160-180HP元　　　　　　15平地机190-220HP元　　　　　　16自卸汽车15T元　　　　　　17汽车起重机250T元　　　　　　18汽车起重机220T元　　　　　　19汽车起重机200T元　　　　　　20汽车起重机160T元　　　　　　21汽车起重机130T元　　　　　　22汽车起重机100T元　　　　　　23汽车起重机70T元　　　　　　24汽车起重机50T元　　　　　　166 25汽车起重机30T元　　　　　　26汽车起重机25T（5节臂）元　　　　　　27汽车起重机25T元　　　　　　28汽车起重机20T元　　　　　　29汽车起重机16T元　　　　　　30履带起重机50T元　　　　　　31履带起重机80T元　　　　　　32履带起重机120T元　　　　　　33履带起重机160T元　　　　　　34履带起重机250T元　　　　　　35混凝土输送车8-10m3元　　　　　　36混凝土泵车48米元　　　　　　37混凝土泵车43米元　　　　　　38混凝土泵车40米元　　　　　　39混凝土泵车37米元　　　　　　40发电机组500KW元　　　　　　41发电机组400KW元　　　　　　42发电机组315KW元　　　　　　43发电机组200KW元　　　　　　44发电机组150KW元　　　　　　45发电机组100KW元　　　　　　说明：1．各单位主要外租设备属表中以外的，必须进行补充。2．本表于每年4月1日和10月1日前上报子（分）公司物设部。166 附件2：外租设备供方评价表编号：外租供方　地址　电话　联系人姓名　地址　电话　序号机械名称规格/型号数量生产日期产权单位/个人名称（台/套）　　　　　　　　　　　　　　　　　　调查情况：1．生产能力/供应能力：　2．质量保证能力：□具有行业主管部门颁发的生产许可证□具有有效产品检验合格证□具有有效产品质量检验证□具有有效营业执照□具有有效相关资质□已经使用过，质量良好□已经通过标准认证□产品供应能力3．信誉和服务情况：□优秀□良好□可以4．租赁价格情况：　5．是否能够开具增值税发票：□是□否6．风险因素：（所提供设备设计缺陷或曾发生过重大事故，延迟交货风险，等等）7．提供的有关资料及其他：　初步调查结论：□合格□基本合格□不合格记录人：年月日部门负责人：年月日单位分管领导审核意见：批准人：年月日166 附件3：机械设备配置计划表　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　日　期：　项目名称项目工期计划起止时间主要机械配置设备名称主要技术规格数量计划进退场时间备注公司设备管理部门审批意见：制表：项目总工：项目设备分管领导：项目经理：166 附件4：单位工程项目机械使用费总控表序号单位工程（工号）名称责任成本（机械费）机械费使用控制责任人123456…合计审批人：审核人：编制人：物机部机电工程师：说明：本表由项目部工经部根据工程项目责任成本预算编制，在责任成本下达后十天内提供给物机部，物机部将本表中的机械费作为设备租赁结算的总控目标，责任人由项目经理部明确，此责任人为机械使用费工作量有权签认人，本表一式两份，工经部、物机部各一份。166 附件5：单位工程项目机械设备使用总控数量表序号机械设备名称机械设备使用控制数量（台班或工程数量）工号1工号2工号3工号4工号5工号6…123456…合计项目总工：工程部长：物机部接收人：编制人：日期：166 附件6：机械设备租赁计划审批表单位名称及公章：电话：　编号：机械名称型号规格单位数量租赁起止时间　　　　　外租供方及报价外租供方名称报价进出场费租赁方式联系人联系电话车牌号码保险是否齐全　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　工作内容项目部评审小组评审结果：　项目部评审小组签认：姓名职务姓名职务　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　三级公司设备管理部门审批意见：注：型号规格、数量、报价栏按分类对应填写；制表：项目设备分管领导：项目经理：日期：166 附件7：大型设备租赁报告一、项目概况1．项目名称2．项目概要（合同金额、工期等）3．所需设备计划完成的工程数量（如有）二、所需设备情况1．设备需求单位名称2．设备名称3．设备规格（型号）4．设备数量5．所需设备的主要技术条件6．使用地点及工期安排7．租赁方式及费用分析三、闲置设备（股份公司范围内）联系情况说明（逐条说明原因未采用股份公司内部闲置设备的原因）四、联系人及联系方式中铁二局××公司20××年××月××日166 附件8：设备进出场签认记录编号：工程名称合同编号设备编号设备名称型格型号牌照号出厂日期设备评估价值设备进场情况（技术状态、随机工具、附件及技术资料等）：进场日期进场地点外租供方签认承租方签认设备出场情况：出场日期出场地点外租供方签认承租方签认166 附件9：机械设备运转记录表设备名称　　　　　　规格型号　　　　　　项目名称设备编号　　　　　　设备牌照　　　　　　外租供方日期开始时间结束时间运转小时/公里完成工作量主要工作施工工号添加燃油（L）设备操作人员签字有权签认人签认123456789101112131415161718合计单机消耗盈亏项目总工：项目设备负责人：外租供方：注：1．本签认单作为双方租费结算的现场签认依据，与《机械设备租赁费结算单》共同使用，应据实每日签认，不得后补，签认后不得更改，否则签认无效。2．外租设备完成工作量由项目总工复核签认，外租设备使用时间由项目设备负责人复核签认。3．“运转小时”是指机械设备工作计时器上反映的发动机运转工作小时；“运行公里”是指机动车辆路码表器上反映的车辆运行公里数。4．本签认单月末交项目设备负责人汇总、复核；“添加燃油”以物资发料单为依据，单机盈亏由项目设备负责人进行核算。5．本签认单一式两份，承租方与出租方各持一份，妥善保管，丢失自负。166 附件10：设备租赁费结算单设备名称规格型号设备编号设备牌照项目名称外租供方本次签认起止时间租赁单价（元）结算数量结算金额（元）进出场费/安拆费（元）扣款项目扣款金额签认　　　　　项目部设备负责人　　　工程负责人　　　工经负责人　　　物资负责人　　　安质负责人　　　财务负责人　　　本次应付租赁费合计　本次应付租赁费总额：元（大写：）累计结算金额末次结算（是/否）　制表：　设备分管领导：　总经济师：　项目经理：　　　　日期：公司设备管理部意见　166 中铁二局项目经理部特种设备管理实施细则第一章总则第一条为加强项目部特种设备使用管理工作，防止和减少特种设备安全生产事故，保障生产人员和设备安全，依据国家相关法律法规、公司《机械设备管理办法》及《特种设备管理实施细则》等相关规定，制定本实施细则。第二条本细则所称特种设备，是指按中华人民共和国《特种设备安全法》规定，对人身和财产安全有较大危险性的锅炉、压力容器、压力管道、压力管道元件、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆、安全附件，以及法律、行政法规规定的其他特种设备。第三条本细则适用于公司范围内所有特种设备，包括自有、外租和协作队伍自带特种设备。第二章机构和职责第四条项目部物机部是特种设备归口管理部门，主要职责如下：1．执行上级相关规定，做好项目特种设备管理工作。2．负责本单位特殊工种、技术人员的教育培训及技术储备。3．负责组织特种设备使用计划、专项方案的编制报批，设备进场检测、验收、取证及日常维护、保养等工作。4．制定本单位特种设备管理小组工作职责及实施细则。5．建立特种设备使用、维护台帐，掌握本单位特种设备安全状况，保证其安全性能和安全使用。6．组织对本单位特种设备使用的定期检查和日常巡查工作。7．负责事故上报，参与事故调查、分析。8．接受上级和专业单位的监督检查。第三章使用前验收第五条特种设备投入使用前，必须经具备特种设备检验检测资质的机构检验合格，且经三级（项目部、子（分）公司、公司三级）验收合格方可投入使用。第六条起重量200t及以上、跨度30m及以上的各类架桥机、公司范围内首次使用或具有重大危险的特种设备须经公司组织验收，其它特种设备的验收工作由子（分）公司或项目部组织，具体验收权限按各子（分）公司文件执行。第七条三级验收机构和验收流程166 （一）项目部级验收工作由项目分管设备副经理或安全总监牵头，项目物机、工程、安质等部门组成联合验收小组进行验收。项目所有特种设备投入使用前须经项目部级验收，属于项目部验收权限的，在验收合格后投入使用，否则向子（分）公司申请验收。（二）子（分）公司级验收工作由子（分）公司物设部牵头，物设、工程、安质和科技等部门组成联合验收小组，在项目部级验收通过的前提下，组织现场验收和复查。属于子（分）公司验收权限的，在验收合格后书面告知项目投入使用，否则向公司申请验收。（三）公司级验收工作由公司物设部牵头，物设、工程、安质等部门组成联合验收小组，在子（分）公司级验收通过的前提下，组织现场验收和复查，并将验收结果书面告知子（分）公司和项目部。第八条特种设备投入使用前的需要具备的条件：（一）特种设备资料齐全、产权明晰，包括但不限于：生产许可资质、相关设计文件、型式试验报告、制造监督检验证、产品合格证、外购零部件资料（合格证、探伤报告等）、工况设计检算、全套技术手册及图纸、购置合同和购置发票复印件。（二）特种设备经具备资质厂家安装合格，包括但不限于：安装合同、安装厂家及人员资质、安装方案、安装施工记录、安装自检报告。（三）项目部自检和外检合格，包括但不限于：设备验收（含运转试验相关）记录、特种检验合格报告及“安全检验合格证”、使用登记证。（四）具备施工生产条件，包括但不限于：管理机构及保证体系、施工方案、应急预案及危险源辨识、管理制度、岗位职责、安全操作规程、定人定机定岗文件、操作人员证件、安全技术交底及培训资料、班前检查及交接班记录等现场资料；（五）法律法规或地方政策有其他规定的，还应当符合其规定。第四章使用与检查第九条项目保有箱梁搬提运架设备、铺轨设备、盾构（及TBM）、200t及以上起重设备，以及公司规定的其它大型设备的，必须配备大型特种设备专职管理人员。第十条项目部应按公司《机械设备管理办法》要求做好特种设备台账和档案管理工作。第十一条为管好用好特种设备，在日常使用中应做到：（一）特种设备必须坚持“三定制度”（即定人、定机、定岗），操作人员要相对稳定，操作人员和专业维修人员的调动，必须征得机械主管部门同意后方可办理。（二）特种设备操作人员必须坚持“持证上岗制度”，操作人员必须取得国家相关部门颁发的现行有效资质证件，并定期检验（换证），且经岗位培训、技术培训，经理论与实作考试合格后方可上岗。（三）特种设备操作人员要做到“五懂”（懂构造、懂原理、懂性能、懂用途、懂用油常识）、“四会”（会操作、会保养、会检查、会排除故障），要正确使用设备，按规定进行保养，严格执行安全技术操作规程和岗位职责，严禁违章操作。166 （四）特种设备要执行“交接班制度”，交接班制度由值班司机执行，多人操作的单机或机组除执行岗位交班外，值班负责人或机长应进行全面交接。交班时，除说明设备技术状况、设备完成工作量外，还应对设备因故停机情况、维修保养情况、是否遇到紧急情况、外部环境变化情况以及其他必要事宜等进行说明。接班时，应对每一岗位逐一接收，并按岗位职责详细检查设备各部位是否正常，特别是重要支撑结构、承重吊具、运转部件、安全防护装置及措施等，并通过整机试运行判断总体状况，检查记录计入交接班记录簿。设备一班作业虽不进行交接，亦应做好设备的清洁、润滑、紧固、调整、停放、保管等工作。第十二条为及时发现设备安全事故隐患、防止事故的发生，促进与保证设备安全、稳定、长期运行，特种设备应坚持巡检、周检和月检制度。（一）项目物机部机械工程师每日对项目所有在用特种设备巡查，记录特种设备的日常使用状况记录，消除存在的故障或隐患。（二）项目物机部长（或分管设备副部长）每周组织对所有在用特种设备进行检查整改，消除存在的故障或隐患。（三）项目分管设备副经理或安全总监牵头，项目物机、工程、安质等部门组成联合检查小组，每月对所有在用特种设备、在职操作人员等进行全面检查整改，消除存在的故障或隐患。特种设备月检工作可与项目设备每月检查合并开展。第十三条各级领导和特种设备从业人员必须牢固树立安全生产意识，坚持“遵章管理、合理使用、正确操作、安全第一”的原则，严禁违章操作，违反劳动纪律和无知蛮干的不安全行为。第十四条特种设备的安装拆除按公司施工方案分级管理办法编制及履行报批手续，安装拆除工作必须由具备资质的公司实施。第五章检查与考核第十五条项目部每月须至少组织一次针对特种设备的专项检查，检查覆盖全部特种设备。第十六条对出现下列情况之一的，根据情节轻重对责任单位或责任人进行处罚，情节严重的按公司《领导人员责任追究办法》等办法处理。（一）违反特种设备投入使用前三级验收规定，超权限验收或拒报瞒报的，对项目部从重处罚。（二）不及时组织特种设备进场验收、验收资料不合法或弄虚作假。（三）特种设备未按期年检、特种设备及安全防护装置检验过期或无安全装置继续使用。（四）各种报表、资料填报不真实、上报不及时。（五）特种设备安全检查流于形式，记录不详细，对存在的问题未及时整改或整改落实不到位。（六）特种设备操作人员未持证或持不合法证件上岗。（七）违章指挥、违章操作设备。第六章附则第十七条本实施细则由公司物设部负责解释。166 第十八条本实施细则自发布之日起实施。166